基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司

重要提示

1、華泰柏瑞致遠混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予華泰柏瑞致遠混合型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]1999號）注冊。

2、本基金是契約型開放式證券投資基金。

基金簡稱：華泰柏瑞致遠混合A/C

基金代碼：017991（A類），017992（C類）

3、本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司。

4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

5、本基金自2023年2月28日至2023年5月26日，通過本公司的直銷等銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點（以下統(tǒng)稱“銷售網(wǎng)點”）公開發(fā)售。

6、投資者還可在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易）。

7、在基金募集期內(nèi)，投資者認購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為10元人民幣，追加單筆認購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為10元人民幣。

除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認購金額為人民幣1元、追加單筆認購最低金額為人民幣1元，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，原則上對單一投資者在募集期間累計認購份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機構(gòu)確認的認購份額不得達到或者超過本基金確認總份額的50%，對于超過部分的認購份額，登記機構(gòu)不予確認。

8、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。

9、投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

10、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表確實收到了認購申請。申請是否成功應(yīng)以基金登記機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點或通過網(wǎng)上查詢最終成交確認情況和認購的份額。

11、本公告僅對“華泰柏瑞致遠混合型證券投資基金”基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀2023年2月23日披露在基金管理人網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華泰柏瑞致遠混合型證券投資基金招募說明書》。

12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。

13、各代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構(gòu)咨詢。

14、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-0001[免長途費用]或021-38784638）或各代銷機構(gòu)咨詢電話咨詢認購事宜。

15、在募集期間，除本公告所列的代銷機構(gòu)外，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。本公司可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。

16、風險提示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資者承擔的風險也越大。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險等等。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，具體詳見本基金招募說明書的“基金的風險揭示”章節(jié)。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。

本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風險主要包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風險。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險有信用風險、現(xiàn)金流預測風險和原始權(quán)益人的風險等，以及與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風險有市場利率風險、流動性風險、評級風險、提前償付及延期償付風險等。

本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品。投資股指期貨的風險包括但不限于市場風險、流動性風險、杠桿風險、保證金風險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風險等；投資國債期貨的風險包括但不限于市場風險、流動性風險、保證金風險、杠桿風險、基差風險等；投資股票期權(quán)的風險包括但不限于市場風險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保證金風險等。由此可能增加本基金凈值的波動性。本基金將以套期保值為目的，嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控制金融衍生品的投資風險。

本基金可參與融資交易，融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。

本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，具體詳見本基金招募說明書中“基金的風險揭示”章節(jié)。

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。

基金合同生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會審議。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風險。

投資者應(yīng)當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解本基金的風險收益特征。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

投資者應(yīng)當通過本公司或代銷機構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機構(gòu)名單詳見本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風險。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

一、本基金募集基本情況

1、基金名稱

華泰柏瑞致遠混合型證券投資基金

基金簡稱：華泰柏瑞致遠混合A/C

基金代碼：017991（A類），017992（C類）

2、基金類別

混合型證券投資基金

3、基金運作方式

契約型開放式。

4、基金存續(xù)期限

不定期

5、基金份額面值

本基金基金份額初始發(fā)售面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。

6、基金投資目標

本基金結(jié)合指標與基本面研究，精選成長性突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，在合理控制組合風險及考慮流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力爭基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。

7、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、銷售機構(gòu)與銷售地點

（1）直銷機構(gòu)

華泰柏瑞基金管理有限公司

（2）代銷機構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站列示。

9、募集時間安排與基金合同生效

（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。

（2）本基金自2023年2月28日至2023年5月26日公開發(fā)售（各代銷機構(gòu)具體營業(yè)時間可能有所不同）。本公司根據(jù)認購的情況可適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。

（3）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。

募集期間認購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金登記機構(gòu)的記錄為準。

基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不作它用。

（4）若三個月的募集期滿，本基金合同未達到法定生效條件，則本基金合同不能生效，本公司將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。

二、認購方式與相關(guān)規(guī)定

1、認購方式

本基金采取金額認購、全額繳款方式和前端收費模式。

2、認購費率

本基金采取金額認購方式，A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類基金份額在認購時不收取認購費。

投資者在認購A類基金份額時，具體的認購費率安排如下表所示：

■

投資者重復認購A類基金份額的，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金財產(chǎn)。

C類基金份額認購費率為0。

認購份額的計算方法如下：

認購本基金A類基金份額的認購費用采用前端收費模式，即在認購A類基金份額時繳納認購費。投資者的認購金額包括認購費用和凈認購金額。有效認購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。

（1）認購A類基金份額

當認購費用適用比例費率時，投資者的總認購份額的計算方式如下：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值

當認購費用適用固定金額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：

認購費用＝固定金額

凈認購金額＝認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值

凈認購金額以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認購份額的計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

例：某投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計算如下：

凈認購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元

認購費用＝10,000－9,881.42＝118.58元

認購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份

即投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,891.42份A類基金份額。

（2）認購C類基金份額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：

認購金額=凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值

例：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計算如下：

認購份額=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份

即投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。

3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認購費中列支。

4、在基金募集期內(nèi)，投資者認購本基金，基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低認購金額為 10元人民幣，追加單筆認購最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為50,000元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為10元人民幣。

除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低認購金額為人民幣1元、追加單筆認購最低金額為人民幣1元，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低認購金額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

5、在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，原則上對單一投資者在募集期間累計認購份額不設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機構(gòu)確認的認購份額不得達到或者超過本基金確認總份額的50%，對于超過部分的認購份額，登記機構(gòu)不予確認。

三、個人投資者的開戶與認購程序

個人投資者可以通過本公司網(wǎng)上直銷或到各代銷網(wǎng)點辦理本基金的認購。

1、本公司網(wǎng)上直銷

（1）網(wǎng)上直銷接受單筆認購金額在10元（含10元）以上的個人投資者認購。

（2）網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。

（3）業(yè)務(wù)辦理時間：2023年2月28日9:00至2023年5月26日16：00，期間7*24小時全天候受理（含周六、周日）。

（4）認購手續(xù)：

1）未開立本公司開放式基金賬戶的個人投資者，可持工、中、建、招、民生等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“網(wǎng)上開戶”頁面提示完成網(wǎng)上開戶。當日開戶，當日即可認購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。

2）已開立本公司開放式基金賬戶、但未開通過華泰柏瑞網(wǎng)上直銷的個人投資者，可持工、中、建、招、民生等銀行借記卡在www.huatai-pb.com按照“網(wǎng)上開戶”頁面提示開通網(wǎng)上直銷。當日開通，當日即可認購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。

3）已開通本公司網(wǎng)上直銷的個人投資者可于上述業(yè)務(wù)辦理時間，直接在www.huatai-pb.com“網(wǎng)上交易”內(nèi)認購本基金。

（5）網(wǎng)上直銷咨詢電話：400-888-0001（免長途費）。

2、本公司直銷柜臺

（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30 - 16：00（周六、周日不營業(yè)）。

（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續(xù)：

1）本人現(xiàn)時有效身份證件原件及復印件；

2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復印件；

3）指定銀行賬戶證明；

4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。

注：上述3）項中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶證明可以是銀行存折、借記卡等。

（3）在認購期內(nèi)，將足夠認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶。

1）中國銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：442959213750

開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行

2）建設(shè)銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：31001520313050005668

開戶銀行名稱：建行上海浦東分行

3）工商銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：1001164829013352678

開戶銀行名稱：工商銀行上海分行工銀大廈支行

4）招商銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216089281810001

開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部

5）興業(yè)銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216200100101340769

開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行

6）交通銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：320006669018010261412

開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部

（4）注意事項：

若個人投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

3、代銷本基金的銀行、證券公司及第三方銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)受理細則請參照各代銷機構(gòu)公告等。

四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序

機構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺或各代銷網(wǎng)點辦理基金的開戶和認購。

1、本公司直銷柜臺

（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-16：00（周六、周日不營業(yè)）。

（2）開戶及認購程序如下：

1）認購期間，投資人以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：

a）中國銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：442959213750

開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行

b）建設(shè)銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：31001520313050005668

開戶銀行名稱：建行上海浦東分行

c）工商銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：1001164829013352678

開戶銀行名稱：工商銀行上海分行工銀大廈支行

d）招商銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216089281810001

開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部

e）興業(yè)銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：216200100101340769

開戶銀行名稱：興業(yè)銀行上海市分行

f）交通銀行

戶名：華泰柏瑞基金管理有限公司

賬號：320006669018010261412

開戶銀行名稱：交通銀行江蘇省分行營業(yè)部

通過本公司直銷認購本基金的機構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購

a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件及副本原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；

b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件；

c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件；

d）印鑒卡一式三份；

e）機構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明；

f）《投資者基本信息表》；

g）填妥的相關(guān)基金開戶申請表并加蓋單位公章和基金認購申請表（加蓋預留印鑒章）；

h）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。

（3）注意事項：

若機構(gòu)投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。

2、代銷本基金的銀行及證券公司業(yè)務(wù)受理細則請參照各代銷機構(gòu)公告等。

五、清算與交割

1、本基金驗資日前，全部認購資金將被凍結(jié)在本基金清算賬戶中，有效認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認購資金利息以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。

2、本基金基金份額權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在基金合同生效后完成。

3、投資者的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起七個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。

六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效

1、募集截止后，基金管理人根據(jù)登記與過戶機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）及有效認購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用驗資賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。

2、若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。

3、若本基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。

七、本基金募集的當事人或中介機構(gòu)

1、基金管理人

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：400-888-0001，（021）38601777

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：汪瑩白

2、基金托管人

名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

法定代表人：任德奇

住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號

郵政編碼：200336

注冊時間：1987年3月30日

注冊資本：742.63億元

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

聯(lián)系人：陸志俊

電話：95559

3、銷售機構(gòu)

（1）直銷機構(gòu)：

華泰柏瑞基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層

法定代表人：賈波

電話：（021）38601777

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：汪瑩白

客服電話：400-888-0001，（021）38784638

公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com

（2）代銷機構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。

4、登記機構(gòu)

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號樓17層

法定代表人：賈波

電話：400-888-0001，（021）38601777

傳真：（021）50103016

聯(lián)系人：趙景云

5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英

6、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙）

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318 號星展銀行大廈507 單元01 室

辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

經(jīng)辦注冊會計師：朱宏宇、朱寅婷

聯(lián)系人： 胡蓮蓮

聯(lián)系電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800