證券代碼：603716證券簡稱：塞力診療公示序號：2023-019

債卷編碼：113601債卷通稱：塞力可轉(zhuǎn)債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

塞力斯醫(yī)療電子集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“塞力診療”）于2023年1月16日接到中國保險監(jiān)督管理委員會湖北省監(jiān)管局開具的《關(guān)于對塞力斯醫(yī)療科技集團股份有限公司、溫偉、王政、劉文豪、楊贊、劉源出具責令改正措施的決定》（[2023]3號）（下稱“認定書”）正本，要求其對《決定書》中提到問題落實整改，相關(guān)知識詳細企業(yè)2023年1月18日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于收到湖北證監(jiān)局責令改正措施決定的公告》（公示序號：2023-013）。

接到以上《決定書》后，企業(yè)十分重視，立即向企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及有關(guān)部門工作人員展開了通告，并且對《決定書》所涉及到的的有關(guān)問題系統(tǒng)梳理和有針對性的剖析討論，與此同時對比《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，嚴格執(zhí)行湖北證監(jiān)局的需求根據(jù)企業(yè)具體情況用心制訂落實整改措施，逐一對比《決定書》，找準問題根本原因，建立了整改意見并落實整改措施，確定了有關(guān)的責任部門和管理，不斷提升企業(yè)合規(guī)及風險防范專業(yè)能力，以推動公司持續(xù)、身心健康、相對穩(wěn)定的發(fā)展趨勢。

現(xiàn)就企業(yè)存在問題及實際整改情況報告如下所示：

一、關(guān)聯(lián)方交易未完全履行公布責任。2018年至2022年6月期內(nèi)，公司存在向公司關(guān)聯(lián)方和合作者提供資金支持，后轉(zhuǎn)移至大股東賽海（上海市）健康科技有限責任公司（下稱賽海身心健康）及控股股東溫偉。以上與大股東、實際控制人所發(fā)生的非營利性資金往來及其與武漢聯(lián)智賽維健康服務(wù)有限責任公司和力邇斯區(qū)塊鏈技術(shù)安防科技（武漢市）有限責任公司所發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易都未履行信息披露義務(wù)。

改進措施：

1、公司董事長、經(jīng)理、內(nèi)部結(jié)構(gòu)審計處、財務(wù)經(jīng)理、董事長助理及相關(guān)人員構(gòu)成審查工作組，針對問題涉及到的事宜全面鋪開自糾自查，并及時相對應(yīng)整頓，更大化確保公司及中小股東權(quán)益。

2、詳盡審查公司向關(guān)聯(lián)企業(yè)和合作者提供資金支持，后轉(zhuǎn)移至大股東賽海（上海市）健康科技有限責任公司（下稱“賽海身心健康”）及控股股東溫偉的情況。而且與大股東賽海身心健康密切溝通，制訂行之有效的還貸計劃方案，督促其盡早償還占用資金，竭盡全力降低對企業(yè)的不良影響，維護保養(yǎng)公司及中小股東權(quán)益。審查工作組正在進一步全方位審查詳細情況，中后期公司可以加強監(jiān)管力度與大股東、實際控制人所發(fā)生的非營利性資金往來，防止這類問題再次出現(xiàn)。

3、核查企業(yè)與武漢聯(lián)智賽維健康服務(wù)有限責任公司和力邇斯區(qū)塊鏈技術(shù)安防科技（武漢市）有限責任公司所發(fā)生的買賣往來賬戶實際情況，包含協(xié)作業(yè)務(wù)流程、合作背景、資金流入及業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員等。待核查完成后依照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)買賣的相關(guān)規(guī)定，呈送董事會及股東大會審議并立即公布。

與此同時，企業(yè)重新梳理最新法律法規(guī)對關(guān)聯(lián)企業(yè)的判定標準，制訂關(guān)聯(lián)企業(yè)申請表，升級關(guān)聯(lián)企業(yè)明細，然后由專業(yè)人員負責及時更新工作中。安排有關(guān)部門及工作人員對《上市公司信息披露管理辦法》進行專項學習，提升相關(guān)負責人對相關(guān)的法律法規(guī)了解。

整頓預(yù)估結(jié)束時間：企業(yè)融合審計工作組織進行年度審計報告工作中，同時開展此次重點審查的全方位核查工作中，數(shù)據(jù)信息已經(jīng)整理確定中，擬與2022年度財務(wù)審計有關(guān)匯報一并執(zhí)行決議程序流程并公布，中后期將繼續(xù)標準，避免類似情況再次出現(xiàn)。

整改責任人/單位：老總、經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、董事長助理、財務(wù)部門、證券部、內(nèi)部結(jié)構(gòu)審計處

二、給予財務(wù)資助未公布且未完全履行決議程序流程。2022年上半年度，公司向上海市嵊籃化工有限公司、北京市塞力斯川涼慧醫(yī)科技公司、連州塞力斯博宏地區(qū)醫(yī)學檢驗技術(shù)有限責任公司、濟寧慧澤企業(yè)咨詢管理有限公司等主要給予貸款沒經(jīng)股東會表決通過，且發(fā)生的時候未完全履行臨時性公布責任。

改進措施：

1、審查工作組全方位審查整理公司及下屬子公司相關(guān)給予財務(wù)資助事宜，就財務(wù)資助產(chǎn)生的實際情況按照相關(guān)規(guī)定報呈股東會及股東大會填補決議并立即公布，與此同時密切溝通制訂行之有效的還貸計劃方案，督促其盡早償還所貸款項。

2、公司已經(jīng)向有關(guān)工作員學習培訓(xùn)傳遞相關(guān)財務(wù)資助相關(guān)法律法規(guī)，提升管理者對財務(wù)資助事項責任意識。將深入開展公司及分公司對外開放財務(wù)資助資金往來排摸，融合業(yè)務(wù)流程本質(zhì)及往來單位資信評估開展綜合評定，積極主動采取有力措施，強化對各類財務(wù)資助賬款的管理工作，特別是無法按照要求及時歸還的財務(wù)資助賬款大力開展討回工作中，靈活運用法律制裁，最大程度地維護公司利益。

3、加強信披溝通交流匯報機制，健全內(nèi)控制度管理體系，標準內(nèi)部控制打開程序。提升企業(yè)內(nèi)部各個部門、分公司間的內(nèi)部文件管理與溝通，健全內(nèi)部文件溝通的方式和體制，保證應(yīng)公布、需披露的信息在公司內(nèi)部溝通順暢。健全企業(yè)內(nèi)審部門的職能，提升內(nèi)審部對公司內(nèi)控的監(jiān)管力度，提升內(nèi)審工作的深度廣度，增加重點區(qū)域和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)問題，立即整改，減少企業(yè)運營風險，維護企業(yè)資金安全，推動企業(yè)規(guī)范運作與健康可持續(xù)發(fā)展觀。

4、企業(yè)將機構(gòu)董監(jiān)高及下屬子公司負責人和管理者的合規(guī)培訓(xùn)，積極參與監(jiān)督機構(gòu)機構(gòu)的學習培訓(xùn)，加強全體人員合規(guī)意識和履職能力，加強重要崗位的風險管控崗位職責，提升公司治理水平。機構(gòu)董監(jiān)高、控股股東努力學習《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章，加強學習上市企業(yè)規(guī)范運作制度和整治規(guī)章制度，提升依法依規(guī)經(jīng)營意識。與此同時，公司規(guī)定總公司及下屬單位相關(guān)負責人努力學習有關(guān)整治合規(guī)管理規(guī)定，加強行為準則，提升規(guī)范運作觀念。

整頓預(yù)估結(jié)束時間：已制定整改措施，企業(yè)將圍繞審計工作組織進行年度審計報告工作過程中進行此次重點審查的全方位核查工作中，數(shù)據(jù)信息已經(jīng)整理確定中，定于2022年度內(nèi)控審計期內(nèi)填補決議并公布有關(guān)公示，中后期將繼續(xù)標準，避免類似情況再次出現(xiàn)。

整改責任單位/人：財務(wù)部門、證券部、財務(wù)經(jīng)理、董事長助理

三、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公布不全面。2022年7月25日，大股東賽海健康和黃劍鋒簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，總計向出讓所持有的塞力診療1,227.95億港元，占有率5.99%，出讓額度1.48億人民幣。同一天,賽海健康和黃劍鋒簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓補充協(xié)議》，但塞力診療未公布以上合同補充協(xié)議。

改進措施：

1、企業(yè)已經(jīng)在2023年2月11日對賽海健康和黃劍鋒簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓補充協(xié)議》相關(guān)承諾開展補充披露。

2、加強與大股東間的有效的溝通，提高大股東合規(guī)意識，嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，標準大股東的股權(quán)買賣交易，督促其及時告知相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù)，維護公司與投資人的合法權(quán)利。

3、進一步加強企業(yè)信息公開工作中，確立有關(guān)部門數(shù)據(jù)的第一責任人，注重各個部門應(yīng)高度關(guān)注、追蹤平時業(yè)務(wù)上與信息公開相關(guān)的事宜，保證及時溝通企業(yè)的重大信息至證券部，切實提高公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度水準，并且對企業(yè)信息公開相關(guān)的工作進行整理，進一步強化信息公開事務(wù)處理，提高業(yè)務(wù)水平，標準信披業(yè)務(wù)流程審批流程，保證企業(yè)信息公開具體內(nèi)容的實際、精確、詳細。

整頓預(yù)估結(jié)束時間：已按照要求落實整改，中后期可能長久不斷標準，避免類似情況再次出現(xiàn)。

整改責任單位/人：證券部、大股東、董事長助理

四、公司總結(jié)及持續(xù)整改方案

企業(yè)會以此次整頓為突破口，認真落實整改對策，進一步完善內(nèi)控制度，完善內(nèi)控制度管理方法，積極培育內(nèi)部控制文化藝術(shù)，著力提升企業(yè)全體人員擔當意識，尤其是高管及核心崗位人員的風險管控觀念，完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高規(guī)范運作觀念、提升規(guī)范運作水準，確保公司所披露的信息真正、精準和詳細，切實保障公司及公司股東合法權(quán)利，完成公司持續(xù)、身心健康、穩(wěn)步發(fā)展。

（一）全體人員強化對《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章課程的學習。

1、強化對董監(jiān)高、控股股東、大股東的合規(guī)培訓(xùn)。機構(gòu)董監(jiān)高、控股股東、大股東學習培訓(xùn)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章，加強行為準則，提升規(guī)范運作觀念。

2、在積極開展上市企業(yè)規(guī)范運作培訓(xùn)及下達監(jiān)管措施及案例學習原材料的前提下，進一步加強董監(jiān)高及關(guān)鍵崗位人員對證券法律法規(guī)課程的學習。積極開展各種學習培訓(xùn)，邀約證劵、法律法規(guī)及資金等方面的專家專家學者為公司開展規(guī)范運作學習培訓(xùn)，以《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及財務(wù)信息披露等內(nèi)容是課題研究，向董監(jiān)高及關(guān)鍵崗位人員授課相關(guān)規(guī)定，加強企業(yè)全體人員合規(guī)意識和履職能力；不斷搜集監(jiān)管規(guī)定轉(zhuǎn)變及警示案例，以書面形式學習資料方式進行企業(yè)全員學習，并督促董監(jiān)高進行針對性學習培訓(xùn)，在吸取警示案例經(jīng)驗教訓(xùn)的前提下提升公司合規(guī)運行水準。

（二）提升內(nèi)控體系建設(shè)

1、根據(jù)最新的法規(guī)和規(guī)范運作標準，融合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及各類引導(dǎo)的相關(guān)要求，企業(yè)系統(tǒng)梳理內(nèi)控制度，總結(jié)經(jīng)驗，健全企業(yè)的內(nèi)控制度。企業(yè)內(nèi)審部門及財務(wù)部高度關(guān)注公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的資金往來狀況，加強資金支付流程，在法律規(guī)定決策制定及支付流程不完備的情形下，嚴禁付款一切資產(chǎn)，提高規(guī)范運作水準，避免違反規(guī)定事項產(chǎn)生。

2、對于已有的關(guān)鍵規(guī)章制度，根據(jù)最新相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)的實際情況，修改完善了包含《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《子公司管理制度》等14項機制，規(guī)章制度都已根據(jù)集團公司有關(guān)會議審議根據(jù)并公布實行。

3、公司內(nèi)部審計部結(jié)合公司最新修訂完善的制度，按時/不定期進行內(nèi)控制度工作中，對規(guī)章制度、方法、工作流程的實施情況進行監(jiān)管、查驗，依據(jù)監(jiān)督管理的現(xiàn)象，明確提出規(guī)章制度、方法完善的意見和建議，明確提出工作流程整頓規(guī)范化的規(guī)定，保證規(guī)章制度、方法、工作流程運作合理。

企業(yè)將加強與監(jiān)管部門的交流和聯(lián)絡(luò)，及時掌握政策信息與監(jiān)督關(guān)鍵點，仔細地落實各項改進措施，能夠更好地維護保養(yǎng)與確保債權(quán)人權(quán)益。企業(yè)會以此次監(jiān)督檢查為突破口，根據(jù)企業(yè)具體情況，進一步提升企業(yè)治理水平，加強合規(guī)經(jīng)營觀念，提升整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員以及相關(guān)責任人對上市公司最新法律法規(guī)課程的學習，持續(xù)提高履職能力，完善公司治理，提高信披品質(zhì)，決策，穩(wěn)健發(fā)展，助力公司創(chuàng)建更加科學合理、規(guī)范化的內(nèi)部治理常態(tài)化，合理日常維護公司及廣大投資者利益，推動實現(xiàn)企業(yè)高品質(zhì)、可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展趨勢。

特此公告。

塞力斯醫(yī)療電子集團股份有限公司

股東會

2023年2月14日