◎新聞記者 徐蔚
近日，1家科創(chuàng)板企業(yè)和2家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)IPO新項目應急撤銷、停止審批，中金證券和中投證券各自出任其承銷商。
上交所官網(wǎng)表明，2月21日，中金證券證券承銷的以薩技術股份有限公司審核狀態(tài)調整為停止。因以薩技術性以及保薦代表人于2月20日撤銷發(fā)售上市申請，上海交易所于21日停止其發(fā)行上市審批。
除此之外，深交所網(wǎng)站表明，2月21日，中投證券證券承銷的廈門市東昂科技發(fā)展有限公司審核狀態(tài)調整為停止（撤銷）；2月20日，一樣由中投證券證券承銷的重慶市藍岸科技發(fā)展有限公司審核狀態(tài)調整為停止（撤銷）。與上述情況以薩技術性暫停上市審批稍有不同是指，這2家公司是在全面注冊制最新政策公布以前的2月17日和2月16日撤銷發(fā)售上市申請，深圳交易所允許撤銷要在最新政策發(fā)布之后。
短短的幾日內(nèi)也有3家單位停止發(fā)行上市審批，引起市場關注。有投資銀行人士透露，最近部分項目的變化或者與IPO有關規(guī)矩的破舊立新相關。
2月17日，與全面注冊制配套設施，中國證監(jiān)會了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第4號》（相關要求20條）和《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第5號》（相關要求19條），專業(yè)人士將其稱為“IPO新39條”。與此同時，廢除了《首發(fā)業(yè)務若干問題解答》（即業(yè)界通常說的“IPO 54條”）。
“‘IPO 54條’一直是投資銀行者的操作實務秘笈，伴隨著‘IPO新39條’的出臺，對后續(xù)IPO實務操作必定也會產(chǎn)生重要影響?！庇型顿Y銀行人士透露。
在全面注冊制執(zhí)行的大環(huán)境下，證監(jiān)會發(fā)布心態(tài)十分明確，不斷管束承銷商“一撤了之”的舉動，注重承銷商理應謹慎申請，扎實推進財務盡職調查工作中，提升從業(yè)品質，不能有“沖關”心理狀態(tài)。
2月17日，上海交易所、深圳交易所公布有關現(xiàn)場督導標準。上海交易所確立能夠對獨立財務顧問、證券服務機構執(zhí)行督查。與此同時，提高對督查對象整改要求，進一步壓嚴夯實中介服務義務，抵制和打擊“一督即撤”個人行為，更強催促保薦代表人、獨立財務顧問、證券服務機構履行職責。
深圳交易所表明，緊緊圍繞“以信息公開為基礎”的股票注冊制分配，應適當拓寬現(xiàn)場督導的審查界限，創(chuàng)建現(xiàn)場督導意見反饋“回頭巡視”工作方案，抵制和打擊“一督即撤”個人行為，確立可以對會計事務所等證券服務機構獨立督查，進一步壓嚴夯實中介服務“守門人”義務。
深圳交易所仍在《關于進一步督促會員提升保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)質量的通知》中要求，保薦代表人平均證券承銷新項目數(shù)第前二十，且新項目撤否率超過60%，深圳交易所將會對其證券承銷的IPO新項目按50%之上比例提取執(zhí)行現(xiàn)場督導；新項目撤否率超過40%并且在60%以內(nèi)的，深圳交易所并對證券承銷的IPO新項目按30%之上比例提取執(zhí)行現(xiàn)場督導；新項目撤否率是30%之上并且在40%以內(nèi)的，深圳交易所提取一定數(shù)量的保薦代表人，并對證券承銷的IPO新項目按5%之上比例提取執(zhí)行現(xiàn)場督導。
上海證券報新聞記者統(tǒng)計分析2022年A股IPO數(shù)據(jù)表明，在2022年新項目數(shù)量排在前20的證券公司中，沒有一家撤否率超過30%。近年來，IPO撤否率超過30%的證券公司仍以項目較小的中小券商為主導。
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