近日，國(guó)家外匯管理局江蘇分局網(wǎng)站公布了中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月1日電行政處罰決定(蘇蘇匯檢處罰決定)〔2023〕2)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》(2008年8月5日，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào))第17條、《外匯管理局關(guān)于國(guó)內(nèi)個(gè)人參與海外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯管理的通知》(外匯發(fā)布)，普杰無(wú)紡布(中國(guó))有限公司違反外匯登記管理規(guī)范?！?012〕第七條，第八條國(guó)家外匯管理局關(guān)于指導(dǎo)本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)的通知(2020年版)>〔2020〕審核原則的有關(guān)規(guī)定是“5.1國(guó)內(nèi)個(gè)人參與海外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃登記公司變更”。
國(guó)家外匯管理局蘇州中央分行根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條的規(guī)定，對(duì)普杰無(wú)紡布(中國(guó))有限公司進(jìn)行了警告和罰款。決定日期為2023年2月21日。
普杰無(wú)紡布(中國(guó))有限公司經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，成立于2005年4月，注冊(cè)資本6550萬(wàn)美元。
《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十七條境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人直接投資海外或者從事海外證券、衍生品發(fā)行和交易的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定進(jìn)行登記。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，需要相關(guān)部門提前許可或者備案的，應(yīng)當(dāng)在外匯登記前辦理許可或者備案手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)處以30萬(wàn)元以下罰款，對(duì)個(gè)人處以5萬(wàn)元以下罰款:
(一)未按規(guī)定申請(qǐng)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)的；
(二)未按規(guī)定提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；
(三)未按規(guī)定提交有效文件或提交的文件不真實(shí)；
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)范的；
(五)違反外匯登記管理規(guī)范的；
(六)依法拒絕或者阻礙外匯管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督、管理或者調(diào)查。
國(guó)家外匯管理局關(guān)于國(guó)內(nèi)個(gè)人參與海外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯管理的通知(匯發(fā))〔2012〕第三條國(guó)內(nèi)代理企業(yè)需要向外匯管理局所在地分局或者外匯管理部門(以下簡(jiǎn)稱外匯局)辦理個(gè)人參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的外匯登記:
(1)申請(qǐng)書附《境內(nèi)個(gè)人參與境外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯登記表》(見附表1)；
(2)境外上市公司相關(guān)公告等證明材料可以證明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的真實(shí)性(如果國(guó)有企業(yè)需要經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)出具相關(guān)主管部門的確認(rèn)文件)；
(三)境內(nèi)公司授權(quán)境內(nèi)代理機(jī)構(gòu)辦理個(gè)人參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)書或協(xié)議；
(4)國(guó)內(nèi)公司出具的真實(shí)保證書(附個(gè)人名單、身份證號(hào)碼、股權(quán)激勵(lì)類型等)。)；
如果上述材料不一致或不顯示交易的真實(shí)性，則需提供補(bǔ)充材料。
當(dāng)?shù)赝鈪R局批準(zhǔn)上述材料后，應(yīng)向國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯登記證明。
國(guó)家外匯管理局關(guān)于國(guó)內(nèi)個(gè)人參與海外上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯管理的通知(匯發(fā))〔2012〕7)第八條國(guó)內(nèi)代理企業(yè)需要在國(guó)外上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中發(fā)生重大變化(如修訂計(jì)劃的關(guān)鍵條款、增加新計(jì)劃、海外上市公司或國(guó)內(nèi)公司的并購(gòu)等。)、變更后三個(gè)月內(nèi)，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或海外委托機(jī)構(gòu)到當(dāng)?shù)赝鈪R局辦理變更手續(xù)，持申請(qǐng)表、原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃外匯登記確定、最新外匯登記表及相關(guān)交易真實(shí)性確定。
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