近日，國家外匯管理局江蘇分局網(wǎng)站公布了中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月1日電行政處罰決定(蘇蘇匯檢處罰決定)〔2023〕2)《中華人民共和國外匯管理條例》(2008年8月5日，中華人民共和國國務院令第532號)第17條、《外匯管理局關(guān)于國內(nèi)個人參與海外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯管理的通知》(外匯發(fā)布)，普杰無紡布(中國)有限公司違反外匯登記管理規(guī)范?！?012〕第七條，第八條國家外匯管理局關(guān)于指導本項目外匯業(yè)務的通知(2020年版)>〔2020〕審核原則的有關(guān)規(guī)定是“5.1國內(nèi)個人參與海外上市公司股權(quán)激勵計劃登記公司變更”。
國家外匯管理局蘇州中央分行根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條的規(guī)定，對普杰無紡布(中國)有限公司進行了警告和罰款。決定日期為2023年2月21日。
普杰無紡布(中國)有限公司經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢，成立于2005年4月，注冊資本6550萬美元。
《中華人民共和國外匯管理條例》第十七條境內(nèi)機構(gòu)和個人直接投資海外或者從事海外證券、衍生品發(fā)行和交易的，應當按照國務院外匯管理部門的規(guī)定進行登記。根據(jù)國家規(guī)定，需要相關(guān)部門提前許可或者備案的，應當在外匯登記前辦理許可或者備案手續(xù)。
《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條有下列情形之一的，由外匯管理機關(guān)責令改正，并給予警告，對機構(gòu)處以30萬元以下罰款，對個人處以5萬元以下罰款:
(一)未按規(guī)定申請國際收支統(tǒng)計的；
(二)未按規(guī)定提交財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的；
(三)未按規(guī)定提交有效文件或提交的文件不真實；
(四)違反外匯賬戶管理規(guī)范的；
(五)違反外匯登記管理規(guī)范的；
(六)依法拒絕或者阻礙外匯管理機關(guān)的監(jiān)督、管理或者調(diào)查。
國家外匯管理局關(guān)于國內(nèi)個人參與海外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯管理的通知(匯發(fā))〔2012〕第三條國內(nèi)代理企業(yè)需要向外匯管理局所在地分局或者外匯管理部門(以下簡稱外匯局)辦理個人參與股權(quán)激勵計劃的外匯登記:
(1)申請書附《境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯登記表》(見附表1)；
(2)境外上市公司相關(guān)公告等證明材料可以證明股權(quán)激勵計劃的真實性(如果國有企業(yè)需要經(jīng)主管部門批準，應當出具相關(guān)主管部門的確認文件)；
(三)境內(nèi)公司授權(quán)境內(nèi)代理機構(gòu)辦理個人參與股權(quán)激勵計劃的授權(quán)書或協(xié)議；
(4)國內(nèi)公司出具的真實保證書(附個人名單、身份證號碼、股權(quán)激勵類型等)。)；
如果上述材料不一致或不顯示交易的真實性，則需提供補充材料。
當?shù)赝鈪R局批準上述材料后，應向國內(nèi)機構(gòu)出具相應的股權(quán)激勵計劃外匯登記證明。
國家外匯管理局關(guān)于國內(nèi)個人參與海外上市公司股權(quán)激勵計劃外匯管理的通知(匯發(fā))〔2012〕7)第八條國內(nèi)代理企業(yè)需要在國外上市公司的股權(quán)激勵計劃中發(fā)生重大變化(如修訂計劃的關(guān)鍵條款、增加新計劃、海外上市公司或國內(nèi)公司的并購等。)、變更后三個月內(nèi)，國內(nèi)機構(gòu)或海外委托機構(gòu)到當?shù)赝鈪R局辦理變更手續(xù)，持申請表、原股權(quán)激勵計劃外匯登記確定、最新外匯登記表及相關(guān)交易真實性確定。
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