證券日報新聞記者 王蕊

為迎接新股上市全面注冊制，各證券公司必須對有關(guān)配套設(shè)施系統(tǒng)軟件進行優(yōu)化，進到“讀秒”環(huán)節(jié)。

證券日報記者暗訪獲知，雖然科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票為此次全面注冊制的系統(tǒng)改造帶來了成功經(jīng)驗，但是由于涉及到項目多，業(yè)務(wù)線廣，本次更新改造不僅高度重視不僅有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)平穩(wěn)，又要保證系統(tǒng)容量和性能可以滿足中后期業(yè)務(wù)發(fā)展需要，因而，這也不是輕松愉快的每日任務(wù)。

鑒于此，每家證券公司不謀而合成立工作組，保證各方資源資金投入，如火如荼確保施工進度合乎分配。有證券公司表明，現(xiàn)階段之而涉及到系統(tǒng)軟件已經(jīng)完成科研開發(fā)，正開展聯(lián)調(diào)測試，后面將進一步依據(jù)交易中心分配，進行3月的各大網(wǎng)站檢測，保證全面注冊制改革創(chuàng)新成功落地式。

系統(tǒng)改造任務(wù)繁重

據(jù)統(tǒng)計，各證券公司充足參考科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板的技術(shù)性架構(gòu)體系，以保證主板的股票注冊制有關(guān)系統(tǒng)軟件技術(shù)創(chuàng)新快速推動。依據(jù)滬深交易所的計劃安排，3月18日會進行第一次各大網(wǎng)站檢測，正式上線時會開展2至3次各大網(wǎng)站檢測、1次通過測試。

國元證券詳細(xì)介紹，企業(yè)積極聯(lián)系各軟件開發(fā)商，結(jié)合自身實際系統(tǒng)特點，分配開發(fā)和運維工作人員在交易所的聯(lián)調(diào)測試環(huán)境進行系統(tǒng)測試，順利開展。2月18日的測試驗證，企業(yè)90%以上系統(tǒng)軟件已經(jīng)完成更新改造并測試通過。

現(xiàn)場記者光大證券了解到了，該企業(yè)系統(tǒng)改造涉及到十好幾套系統(tǒng)軟件，遮蓋好幾條業(yè)務(wù)模塊，哪怕只有調(diào)整，也有可能“牽一發(fā)而動全身”，故需格外重視不僅有系統(tǒng)軟件的結(jié)構(gòu)性平穩(wěn)。與此同時還要做好創(chuàng)新性技術(shù)評估，特別是在需要對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行全面的容積評定和測試，確保改造后系統(tǒng)優(yōu)化安全運行。

恒泰證券表明，本次更新改造涉及到的系統(tǒng)軟件數(shù)量龐大，且監(jiān)督機構(gòu)對進行更新改造的時長有非常高規(guī)定。此外，如價格籠子、市場價保護限價等交易方式的變化，必須全部買賣市場行情終端設(shè)備都會進行更新改造，因而需要注意總體更新改造的實際工作計劃，要保證全方位及時完成。除此之外，無論是對新開業(yè)顧客或是存量用戶，都必須做好風(fēng)險揭示有關(guān)的兼容更新改造。

在國泰君安認(rèn)為，滬深交易所技術(shù)創(chuàng)新手冊提到了滬股綜合服務(wù)平臺9:25-9:30除轉(zhuǎn)融通訂單信息外能被拒單、深股超出合理申請范疇授權(quán)委托不會再存款單，交易中心就會直接廢單等交易方式轉(zhuǎn)變，因而更新改造會重點考慮對投資者買賣感受的危害?，F(xiàn)階段，國泰君安有關(guān)技術(shù)架構(gòu)已100%進行更新改造。

中信證劵提及，此次系統(tǒng)改造從買賣到經(jīng)營范圍都是有留意的事宜，及其目前投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)還未發(fā)布，后面也需要維持關(guān)心。民生工程證券交易系統(tǒng)早已連接到交易所的聯(lián)調(diào)測試環(huán)境里，并開展相關(guān)軟件測試工作。

全面保障進展

“在收到交易中心給予全面注冊制技術(shù)架構(gòu)變動手冊后，企業(yè)第一時間創(chuàng)立協(xié)同調(diào)研組，高效完成交易軟件、清算系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)等18套系統(tǒng)軟件的研發(fā)更新改造，對需求場景和測試方法進行深入討論、演練和全鏈路營銷檢測?！眹┚沧C券負(fù)責(zé)人告知證券日報新聞記者，從2月2日交易中心給予聯(lián)調(diào)測試自然環(huán)境后，該公司已經(jīng)圓滿完成全部各相關(guān)全面的連接檢測，并且對此次更新改造尤其制定應(yīng)急預(yù)案，保證電腦主板全面注冊制發(fā)布萬無一失。

恒泰證券和國泰君安也在第一時間就建立了企業(yè)方面的重點調(diào)研組，全力確保全面注冊制改造工作高效成功推進落實。在其中國泰君安提及，因其絕大多數(shù)系統(tǒng)軟件歸屬于購置類系統(tǒng)軟件，特別是關(guān)鍵交易軟件，因而規(guī)定房地產(chǎn)商同歩成立項目關(guān)鍵確保調(diào)研組，終端軟件成功發(fā)布。

南京證券表明，該企業(yè)一樣建立了重點調(diào)研組促進技術(shù)性系統(tǒng)改造、交易規(guī)則改動、有關(guān)合同書修定及其投資講座等各個方面提前準(zhǔn)備。因為系統(tǒng)改造任務(wù)量比較大，該企業(yè)還和軟件開發(fā)商等利益相關(guān)方提早商討明確實施意見，并且對自主開發(fā)類系統(tǒng)改造展開了充足評定，并且為項目安全生產(chǎn)推動傾注了充裕網(wǎng)絡(luò)資源。

光大證券提及，企業(yè)已成立重點組，進行注冊制改革專題研討制定專項工作計劃方案，對業(yè)務(wù)模塊與運作步驟、技術(shù)性運作與系統(tǒng)容量特性、常見故障災(zāi)禍轉(zhuǎn)換等進行全面實戰(zhàn)演練，及其機構(gòu)各系統(tǒng)開發(fā)測試和參與滬深交易所組織軟件測試工作。

激發(fā)大量

信息科技資金投入要求

在今年的1月，中證協(xié)出文激勵如果有條件證券公司未來三年信息技術(shù)均值資金投入額度不得少于均值純利潤的8%或均值主營業(yè)務(wù)收入的6%。南京證券表示，全面注冊制改革創(chuàng)新對證券公司IT（信息科技）關(guān)鍵買賣與市場行情全面的低延時、高可用性明確提出更高的要求的前提下，都將進一步推動證券公司端風(fēng)控合規(guī)管理方法、業(yè)務(wù)流程管理等功能的提高。

“全面注冊制進行是一個最好發(fā)展機遇，對投資銀行信息系統(tǒng)的基本建設(shè)明確提出更高的要求?！睋?jù)恒泰證券詳細(xì)介紹，該公司已經(jīng)創(chuàng)建了遮蓋投行從承包、承做、發(fā)售、持續(xù)督導(dǎo)的所有業(yè)務(wù)鏈條的智能管理系統(tǒng)。在全面注冊制進行之時，恒泰證券已經(jīng)實現(xiàn)技術(shù)革新、管理優(yōu)化、技能提升等全方面的更新。據(jù)了解，其銀行流水審查及智能文本文檔審批的智能化應(yīng)用已經(jīng)在投資銀行三道防線中達(dá)到需求場景全面覆蓋，變成投資銀行內(nèi)部控制體系中必不可少的重要工具。

國泰君安證券提及，全面注冊制下資本市場改革與創(chuàng)新加速，對券商的體系化服務(wù)水平提出更高的要求，證券公司IT基本建設(shè)也應(yīng)積極邁向前臺接待，加速推進企業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。因此，國泰君安證券一直保持著對科技金融的戰(zhàn)略資金投入優(yōu)點。

“對于我們來說，數(shù)字化浪潮下證券公司應(yīng)該始終堅持自主開發(fā)，才可以打造出個性化的核心競爭力，為企業(yè)帶來不斷發(fā)展的核心?！眹┚沧C券表明。