承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

特別提醒

四川容大金子有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“四川金子”、“外國(guó)投資者”）首次公開(kāi)發(fā)行股票不得超過(guò)6,000.00億港元人民幣普通股（A股）（下稱(chēng)“本次發(fā)行”）申請(qǐng)已獲得中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕270號(hào)文審批。本次發(fā)行選用線下向?qū)Ψ蠗l件的投資人詢(xún)價(jià)采購(gòu)配股（下稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和線上向擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售（下稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

發(fā)行新股與承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）”）共同商定本次發(fā)行股權(quán)數(shù)量為6,000.00億港元?；?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前，線下原始發(fā)行數(shù)量為4,200.00億港元，占本次發(fā)行數(shù)量70.00%；在網(wǎng)上原始發(fā)行數(shù)量為1,800.00億港元，占本次發(fā)行數(shù)量30.00%，本次發(fā)行價(jià)格是rmb7.09元/股。

四川金子于2023年2月22日（T日）運(yùn)用深圳交易所交易軟件網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行“四川金子”個(gè)股1,800.00億港元。

煩請(qǐng)投資人密切關(guān)注本次發(fā)行交款、棄購(gòu)股權(quán)管理等層面，并且于2023年2月24日（T+2日）立即執(zhí)行交款責(zé)任。

1、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于2023年2月24日（T+2日）16:00前，按最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù)，按時(shí)全額交納新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。如同一配售對(duì)象同一天獲配多個(gè)新股上市，盡量對(duì)每一只新股上市各自全額交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱(chēng)。如配售對(duì)象單支新股上市資金短缺，可能導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)天所有獲配新股上市失效，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶(hù)在2023年2月24日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。

2、在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。

3、合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款，將被稱(chēng)作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的認(rèn)購(gòu)。

一、網(wǎng)上搖號(hào)狀況

承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）依據(jù)深圳交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)此次網(wǎng)上發(fā)行合理認(rèn)購(gòu)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，此次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行合理認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為13,176,849戶(hù)，合理認(rèn)購(gòu)股票數(shù)為133,100,843,500股，新股配號(hào)數(shù)量為266,201,687個(gè)，新股配號(hào)開(kāi)始號(hào)為000000000001，截至號(hào)為000266201687。

二、回?fù)軝C(jī)制執(zhí)行、發(fā)售結(jié)構(gòu)與網(wǎng)上發(fā)行中標(biāo)率

依據(jù)《四川容大黃金股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》發(fā)布的回?fù)軝C(jī)制，因?yàn)樵诰W(wǎng)上基本合理認(rèn)購(gòu)倍率為7,394.49131倍，高過(guò)150倍，發(fā)行新股和承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）確定運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的60.00%由線下回拔至在網(wǎng)上?；匕魏螅€下最后發(fā)行數(shù)量為600.00億港元，占本次發(fā)行總數(shù)的10.00%；在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為5,400.00億港元，占本次發(fā)行總產(chǎn)量90.00%?；匕魏蟠舜尉W(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中標(biāo)率為0.0405707421%，合理認(rèn)購(gòu)倍率為2,464.83044倍。

三、網(wǎng)上搖號(hào)搖簽

發(fā)行新股與承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）定為2023年2月23日（T+1日）早上在深圳羅湖區(qū)深南東路5045號(hào)深業(yè)核心308室開(kāi)展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽，并將于2023年2月24日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)布搖號(hào)中簽結(jié)論。

外國(guó)投資者：四川容大金子有限責(zé)任公司

承銷(xiāo)商（主承銷(xiāo)商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

2023年2月23日