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依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《山西證券中證紅利潛力交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》(下稱“《基金合同》”)的相關(guān)規(guī)定,山西證券中證紅利發(fā)展?jié)摿I賣型敞開式指數(shù)值證券基金(下稱“本基金”)持續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值小于5000萬余元,很有可能開啟股票基金合同解除情況,現(xiàn)就相關(guān)的事宜公告如下:
一、 本基金基本資料
基金名稱:山西證券中證紅利發(fā)展?jié)摿I賣型敞開式指數(shù)值證券基金
股票基金通稱:山證收益
股票基金擴(kuò)位通稱:山證收益 ETF
基金代碼:515570
基金運(yùn)作方式:買賣型敞開式
股票基金合同生效日:2020年1月17日
基金托管人名字:山西省證券股份有限公司
基金管理人名字:我國銀行股份有限公司
二、 很有可能開啟股票基金合同解除的情況表明
依據(jù)《基金合同》,股票基金合同生效后,持續(xù) 20、30、35 個(gè)工作日發(fā)生基金份額持有人總數(shù)不滿意 200 人或基金資產(chǎn)凈值小于 5000 萬余元情況的,相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編寫臨時(shí)性報(bào)告,并刊登在規(guī)定書報(bào)刊和特定平臺上。持續(xù)40個(gè)工作日發(fā)生上述情況情況的,本基金合同理應(yīng)停止,不用舉辦基金份額持有人大會。
截止到2023年2月20日,本基金已經(jīng)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值小于5000萬余元,專此提醒。
三、 別的必須提醒的事宜
1、如出現(xiàn)股票基金合同解除的情況,基金托管人將根據(jù)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)及《基金合同》的承諾創(chuàng)立基金資產(chǎn)清算小組,執(zhí)行基金資產(chǎn)清算方案。本基金進(jìn)到清算方案后將不會申請辦理認(rèn)購、贖出等服務(wù),煩請投資者關(guān)心對應(yīng)的利率風(fēng)險(xiǎn),妥當(dāng)搞好項(xiàng)目投資分配。
2、投資者欲了解本基金新產(chǎn)品的具體情況,請認(rèn)真閱讀本基金的基金協(xié)議、募集說明書等法律條文。
3、投資者可以登錄我們公司證券基金業(yè)務(wù)網(wǎng)站(http://publiclyfund.sxzq.com:8000/)或撥通本基金托管人的客戶服務(wù)熱線(95573),資詢相關(guān)詳細(xì)信息。
風(fēng)險(xiǎn)防范:我們公司服務(wù)承諾以誠實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn),但不確保股票基金一定贏利,也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來業(yè)績表現(xiàn)。煩請投資人留意風(fēng)險(xiǎn)性。投資人項(xiàng)目投資前要仔細(xì)閱讀基金的基金協(xié)議、募集說明書(升級)等法律條文,項(xiàng)目投資和自身風(fēng)險(xiǎn)承受度相匹配的股票基金。
特此公告。
山西省證券股份有限公司
2023年2月22日
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