本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、預(yù)留授予股票期權(quán)簡稱：朝陽JLC3，期權(quán)代碼：037299。

　　2、預(yù)留授予第二個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象人數(shù)：5人。

　　3、預(yù)留授予第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量：7.0616萬份。

　　4、行權(quán)價格：15.21元/股。

　　5、行權(quán)模式：自主行權(quán)。

　　6、自主行權(quán)期：根據(jù)業(yè)務(wù)辦理的實際情況，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期實際可行權(quán)期為2024年11月1日至2025年10月24日。

　　7、本次可行權(quán)股票期權(quán)若全部行權(quán)，公司股份仍具備上市條件。

　　廣東朝陽電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年10月15日召開第三屆董事會第二十三次會議和第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意公司2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的5名激勵對象在第二個行權(quán)期自主行權(quán)共7.0616萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為15.21元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2024年10月17日披露在《證券時報》、《中國證券報》、《證券日報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號：2024-050）。

　　截至本公告日，本次自主行權(quán)事項已獲深圳證券交易所審核通過，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

　　一、本激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

　?。ㄒ唬?022年4月13日，公司召開了第三屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　?。ǘ?022年4月13日，公司召開了第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實〈2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

　?。ㄈ┕緦⒓顚ο蟮男彰吐殑?wù)在公司內(nèi)部進行了公示，公示期為2022年4月14日至2022年4月23日。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本次激勵對象的異議，并于2022年4月30日披露了《監(jiān)事會關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　?。ㄋ模?022年5月6日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于〈2022年股票期權(quán)激勵計劃考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2022年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》。

　?。ㄎ澹?022年5月7日，公司披露了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

　?。?022年5月24日，公司分別召開了第三屆董事會第六次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次獲授股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　　（七）2022年6月20日，經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予登記工作。

　?。ò耍?022年10月18日，公司分別召開了第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象預(yù)留授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次獲授股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　?。ň牛?022年10月26日，經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予登記工作。

　　（十）2023年4月21日，公司召開第三屆董事會第十二次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了核查意見，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　?。ㄊ唬?023年5月6日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷的工作。

　?。ㄊ?024年6月19日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　　（十三）2024年6月28日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷及股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格調(diào)整的工作。

　?。ㄊ模?024年7月9日，公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期自主行權(quán)事項已獲深圳證券交易所審核通過，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作。公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期實際可行權(quán)期為2024年7月11日至2025年6月19日。

　?。ㄊ澹?024年10月15日，公司召開第三屆董事會第二十三次會議和第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分預(yù)留授予股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。監(jiān)事會發(fā)表了核查意見，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　?。ㄊ?024年10月21日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，公司已完成2022年股票期權(quán)激勵計劃部分預(yù)留授予股票期權(quán)注銷的工作。

　　二、本激勵計劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　根據(jù)公司《2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”），本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)的第二個行權(quán)期自預(yù)留授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。預(yù)留授予的股票期權(quán)登記完成日期為2022年10月26日，預(yù)留授予股票期權(quán)的第二個等待期將于2024年10月25日屆滿。

　　預(yù)留授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的具體情況如下：

　　綜上所述，本激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)的第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，第二個行權(quán)期內(nèi)可申請行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量共計7.0616萬份。

　　三、本激勵計劃實施情況與已披露的激勵計劃存在差異的說明

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)注銷情況

　　1、2023年4月21日，公司召開第三屆董事會第十二次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。本激勵計劃首次和預(yù)留授予激勵對象中有8人因離職而不再具備激勵對象資格，上述8人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計14.91萬份不得行權(quán)，由公司注銷；由于本激勵計劃首次和預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期未達到公司層面業(yè)績考核條件，除上述8人外的62名激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年度已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷，62人合計注銷其第一個行權(quán)期已獲授但不具備行權(quán)條件的股票期權(quán)共計92.5450萬份。

　　2、2024年6月19日，公司召開第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。本激勵計劃因有8名激勵對象離職和2名激勵對象擔(dān)任監(jiān)事而不具備激勵對象的資格，上述10人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計12.7150萬份股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；公司2022年股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核達成觸發(fā)值而未及目標(biāo)值，公司層面可行權(quán)比例為80%，注銷首次授予的47名激勵對象14.7050萬份期權(quán)；5名首次授予激勵對象個人績效考核結(jié)果60≤S＜80，個人層面可行權(quán)比例為80%、1名首次授予激勵對象個人績效考核結(jié)果S＜60，個人層面可行權(quán)比例為0%，注銷因個人績效考核結(jié)果S＜80的首次授予激勵對象未能行權(quán)的部分股票期權(quán)共計1.1272萬份。綜上，董事會注銷股票期權(quán)數(shù)量合計28.5472萬份。

　　3、2024年10月15日，公司召開第三屆董事會第二十三次會議和第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過《關(guān)于注銷2022年股票期權(quán)激勵計劃部分預(yù)留授予股票期權(quán)的議案》。公司2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核達成觸發(fā)值而未及目標(biāo)值，公司層面可行權(quán)比例為80%、5名預(yù)留授予激勵對象個人層面可行權(quán)比例均為100%，董事會注銷預(yù)留授予激勵對象不得行權(quán)的股票期權(quán)共計1.7654萬份。

　?。ǘ┕善逼跈?quán)授予數(shù)量與行權(quán)價格的調(diào)整

　　因公司實施了2022年度和2023年度權(quán)益分派，公司對2022年股票期權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格進行相應(yīng)調(diào)整，本激勵計劃首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由57.6928萬份調(diào)整為80.7699萬份，預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由6.3050萬份調(diào)整為8.8270萬份；股票期權(quán)行權(quán)價格由21.81元/股調(diào)整為15.21元/股。

　　因預(yù)留授予第二個考核期公司層面業(yè)績考核達成觸發(fā)值而未及目標(biāo)值，公司層面可行權(quán)比例為80%，董事會已注銷對應(yīng)不得行權(quán)的股票期權(quán)共計1.7654萬份。本次注銷后，預(yù)留授予激勵對象可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為7.0616萬份。除上述情況外，本激勵計劃的其他內(nèi)容與公司2022年第二次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。

　　四、預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期的具體安排

　?。ㄒ唬┕善眮碓矗汗鞠蚣顚ο蠖ㄏ虬l(fā)行公司A股普通股股票

　?。ǘ╊A(yù)留授予股票期權(quán)簡稱：朝陽JLC3，期權(quán)代碼：037299

　?。ㄈ┛尚袡?quán)人數(shù)：5人

　?。ㄋ模┛尚袡?quán)數(shù)量：7.0616萬份，約占公司當(dāng)前總股本的0.0523%

　?。ㄎ澹┬袡?quán)價格：15.21元/股

　?。┬袡?quán)方式：自主行權(quán)。公司自主行權(quán)承辦券商為國信證券股份有限公司。承辦券商在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其已采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能符合上市公司有關(guān)業(yè)務(wù)操作及合規(guī)性需求，符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司對自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口要求，并已完成所有準備工作。

　　（七）自主行權(quán)期：根據(jù)業(yè)務(wù)辦理的實際情況，預(yù)留授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期實際可行權(quán)期為2024年11月1日至2025年10月24日。

　?。ò耍┛尚袡?quán)日：可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）公司年度報告、半年度報告前15日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前15日起算；

　?。?）公司季度報告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前5日內(nèi)；

　　（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

　?。?）中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　激勵對象必須在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，行權(quán)期限結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。

　　（九）激勵對象名單及本次可行權(quán)具體情況：

　　注：1、以上合計數(shù)據(jù)與各明細數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

　　2、上表已剔除已離職激勵對象4人。

　　五、本次行權(quán)事項對公司的影響

　?。ㄒ唬竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)和上市條件的影響

　　假設(shè)2022年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)全部行權(quán)，公司總股本將增加7.0616萬股。本次行權(quán)事項不會對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響。本次行權(quán)期結(jié)束后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　?。ǘ矩攧?wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

　　本次行權(quán)相關(guān)股票期權(quán)費用將根據(jù)有關(guān)會計準則和會計制度的規(guī)定，在等待期內(nèi)攤銷，并計入管理費用，相應(yīng)增加資本公積。根據(jù)本激勵計劃，假設(shè)本期可行權(quán)的股票期權(quán)7.0616萬份全部行權(quán)，對公司基本每股收益及凈資產(chǎn)收益率影響較小，具體影響以經(jīng)會計師事務(wù)所審計的數(shù)據(jù)為準。

　?。ㄈ┻x擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)估值方法及會計核算的影響

　　公司在授予日采用Black-Scholes模型來計算期權(quán)的公允價值。根據(jù)股票期權(quán)的會計處理方法，在授予日后，不需要對股票期權(quán)進行重新估值，本次采用自主行權(quán)模式不會對股票期權(quán)的估值方法及會計核算造成實質(zhì)影響。

　　六、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃及個人所得稅繳納安排

　　本次行權(quán)所募集資金將全部用于補充公司流動資金。本次行權(quán)激勵對象應(yīng)繳納的個人所得稅資金由激勵對象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

　　七、不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方式

　　根據(jù)公司《2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定，符合行權(quán)條件的激勵對象必須在行權(quán)期限內(nèi)按規(guī)定行權(quán)，行權(quán)期結(jié)束后，可行權(quán)但尚未全部或部分行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司統(tǒng)一注銷。

　　八、參與激勵的董事、高級管理人員在本公告日前6個月買賣公司股票情況

　　本次激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象不包含公司董事、高級管理人員。

　　九、其他事項說明

　　公司將在定期報告或臨時報告中披露公司股權(quán)激勵對象變化情況、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。

　　特此公告。

　　廣東朝陽電子科技股份有限公司董事會

　　2024年10月25日