（居所：木里縣喬瓦鎮(zhèn)龍欽街26號(hào)）

保薦代表人（主承銷商）

（北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓）

外國(guó)投資者申明

本招股意向書引言的效果僅是向社會(huì)提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)單狀況，并不包含招股意向書全篇各一些內(nèi)容。招股意向書全篇與此同時(shí)刊登于巨潮資訊網(wǎng)站。投資人在作出申購(gòu)確定以前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股意向書全篇，并因其做為項(xiàng)目投資確定的重要依據(jù)。

投資人若對(duì)該招股意向書以及引言存有任何疑問(wèn)，應(yīng)資詢自已的股票交易員、侓師、會(huì)計(jì)或其它資深顧問(wèn)。

外國(guó)投資者及整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾招股意向書以及引言不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)真實(shí)有效、精確性、完好性擔(dān)負(fù)某些和連同的法律依據(jù)。

企業(yè)負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作中負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確保招股意向書以及引言中會(huì)計(jì)材料真正、詳細(xì)。

保薦代表人服務(wù)承諾因也意思外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，其將優(yōu)先賠付投資人損害。

證監(jiān)會(huì)、別的政府機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行所作的一切確定或建議，都不說(shuō)明對(duì)于外國(guó)投資者股票的價(jià)格或投資人的盈利做出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反的聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。

釋意

在招股意向書引言中，除非是還有另外表明或文義另有所指，下列詞語(yǔ)具備如下所示含義：

一、一般專業(yè)術(shù)語(yǔ)

二、專業(yè)名詞

本招股意向書引言中一部分合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)數(shù)據(jù)信息之與在末尾數(shù)上有所差異，這種差別主要是因?yàn)樗纳嵛迦刖壒识隆?/p>

第一節(jié)重大事情提醒

一、有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾

（一）大股東、控股股東服務(wù)承諾

外國(guó)投資者大股東新汶礦業(yè)集團(tuán)、間接控股公司股東區(qū)調(diào)隊(duì)、控股股東四川省地礦局做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、自外國(guó)投資者股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司/這局直接和間接所持有的外國(guó)投資者公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)；

2、我們公司/本公司/這局直接和間接持有外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價(jià)錢不少于股價(jià)；外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于股價(jià)，或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià)，我們公司/本公司/這局擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月；

3、若外國(guó)投資者個(gè)股此過(guò)程中有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，以上發(fā)行價(jià)會(huì)進(jìn)行除權(quán)除息適當(dāng)調(diào)整?！?/p>

（二）公司股東服務(wù)承諾

1、外國(guó)投資者持倉(cāng)5%之上股東木里國(guó)投集團(tuán)、雷石天富做出如下所示服務(wù)承諾：

“自獲得外國(guó)投資者股權(quán)之日起36個(gè)月內(nèi)或外國(guó)投資者發(fā)售之日起12個(gè)月內(nèi)（以時(shí)限比較長(zhǎng)的為標(biāo)準(zhǔn)），不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接和間接所持有的外國(guó)投資者公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)?！?/p>

2、外國(guó)投資者持倉(cāng)5%之上股東北京市金陽(yáng)、龍川南方地區(qū)、上海德三、川發(fā)煤業(yè)做出如下所示服務(wù)承諾：

“自外國(guó)投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國(guó)投資者公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)?！?/p>

3、外國(guó)投資者公司股東北京市天正、雷石誠(chéng)泰、金投智天、金投智和、雷石恒基做出如下所示服務(wù)承諾：

“自獲得外國(guó)投資者股權(quán)之日起36個(gè)月內(nèi)或外國(guó)投資者發(fā)售之日起12個(gè)月內(nèi)（以時(shí)限比較長(zhǎng)的為標(biāo)準(zhǔn)），不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接和間接所持有的外國(guó)投資者公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)?！?/p>

4、外國(guó)投資者公司股東四川舜欽做出如下所示服務(wù)承諾：

“自外國(guó)投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司直接和間接所持有的外國(guó)投資者公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)?！?/p>

（三）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務(wù)承諾

間接性持有公司股份的執(zhí)行董事郭續(xù)長(zhǎng)、高管人員郭陽(yáng)做出如下所示服務(wù)承諾：

“1、自己自外國(guó)投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國(guó)投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)；

2、自己直接和間接持有外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持的，其高管增持價(jià)錢不少于股價(jià)；外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如外國(guó)投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格均低于股價(jià)，或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià)，自己擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月；

3、此前在出任外國(guó)投資者執(zhí)行董事/高管人員期內(nèi)，每一年出讓外國(guó)投資者股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接擁有股權(quán)總量的25%；在辭職后六個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)；如此前在任期屆滿前辭職，在自己上任時(shí)確立的任職期內(nèi)及期滿后6個(gè)月內(nèi)，一樣遵循上述情況要求；

4、自己不會(huì)因其職位變動(dòng)、辭職等因素，而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。”

二、有關(guān)上市以來(lái)三年內(nèi)平穩(wěn)股價(jià)應(yīng)急預(yù)案及服務(wù)承諾

（一）首次公開發(fā)行股票并上市以來(lái)三年內(nèi)平穩(wěn)公司股價(jià)的應(yīng)急預(yù)案

為了保護(hù)股民權(quán)益，進(jìn)一步明確平穩(wěn)企業(yè)上市后三年內(nèi)公司股價(jià)小于每股公積金時(shí)平穩(wěn)公司股價(jià)的舉措，依照中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)公布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的相關(guān)規(guī)定，四川金子特制訂應(yīng)急預(yù)案如下所示：

1、平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的開啟前提

自企業(yè)股票上市之日起三年內(nèi)，每一年首次出現(xiàn)企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格（若因企業(yè)派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，須按照深圳交易所的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整，相同）均低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金時(shí)，企業(yè)將啟動(dòng)平穩(wěn)公司股價(jià)的應(yīng)急預(yù)案。

2、平穩(wěn)股票價(jià)格措施方法及次序

（1）平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策

在符合運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的條件時(shí)，企業(yè)將及時(shí)采取下列部分或全部對(duì)策平穩(wěn)公司股價(jià)：

①公司回購(gòu)股份；

②公司控股股東加持本企業(yè)股票；

③董事（不包含獨(dú)董相同）、高管人員加持本企業(yè)股票。

（2）平穩(wěn)股票價(jià)格對(duì)策執(zhí)行順序

①公司回購(gòu)股份，但是若公司回購(gòu)股份導(dǎo)致公司不符合法律規(guī)定企業(yè)上市條件，則第一選擇為控投股東增持企業(yè)股票。

②控投股東增持企業(yè)股票。在符合以下條件之一時(shí)，大股東將加持企業(yè)股票：

A、在外國(guó)投資者回購(gòu)股份方案實(shí)施結(jié)束之次日起持續(xù)10個(gè)交易日每日企業(yè)股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金；

B、在外國(guó)投資者回購(gòu)股份方案實(shí)施結(jié)束之次日起3個(gè)月內(nèi)運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的前提條件被再度開啟。

③董事、高管人員加持本企業(yè)股票。在符合以下條件之一時(shí)，董事、高管人員將加持本企業(yè)股票：

A、大股東增持股份方案實(shí)施結(jié)束之次日起持續(xù)10個(gè)交易日每日企業(yè)股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股公積金；

B、大股東增持股份方案實(shí)施結(jié)束之次日起3個(gè)月內(nèi)運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的前提條件被再度開啟。

（下轉(zhuǎn)C9版）