（上接C8版）

6、網(wǎng)下投資者指定股票配售目標(biāo)不得為純債證券基金或集合信托，也不能在募集說明書、投資合同等相關(guān)資料是以直接和間接方法注明以博得一、二級市場價(jià)格比為主要目的認(rèn)購先發(fā)個(gè)股的投資理財(cái)產(chǎn)品等股票投資商品。

7、若配售對象為非基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨交易所或者其投資管理分公司資管計(jì)劃等，需在初步詢價(jià)逐漸前一買賣日2023年2月15日（T-5日）12:00時(shí)前進(jìn)行辦理備案，并且能夠提供產(chǎn)品備案證明的有關(guān)文件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）。

8、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》中規(guī)定的私募基金，或除證券基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資以外的配售對象的任一級出資人存有私募基金，則其等私募投資基金需在2023年2月15日（T-5日）12:00時(shí)前按之上相關(guān)法規(guī)進(jìn)行私募基金管理人的登記和私募投資基金的辦理備案。

9、以下機(jī)構(gòu)或者人員將不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

①外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

②承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東，承銷商（主承銷商）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；承銷商（主承銷商）以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

③承銷商（主承銷商）以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

④第①、②、③項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

⑤以往6個(gè)月與承銷商（主承銷商）存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與承銷商（主承銷商）簽定證券承銷、包銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

⑥根據(jù)配股可能造成錯(cuò)誤行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

⑦被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者信用黑名單的配售對象，和被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單的配售對象；

第②、③項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

10、配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購金額不能超過對應(yīng)的總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

11、初步詢價(jià)逐漸日前一個(gè)買賣日2023年2月15日（T-5日）12:00前，根據(jù)中信建投證券網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)向承銷商（主承銷商）遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查原材料。實(shí)際方法請見本公告“二、（二）網(wǎng)下投資者向中信建投證券提供的材料要求及遞交方法”。

合乎以上條件并且在2023年2月15日（T-5日）12:00時(shí)前在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊且開通了CA證書網(wǎng)下投資者和股票配售目標(biāo)方可參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)。

承銷商（主承銷商）將于初步詢價(jià)或配股時(shí)對投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，投資人應(yīng)按照承銷商（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除其存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，承銷商（主承銷商）將拒絕其初步詢價(jià)或是向開展配股。

投資人若參加四川金子詢價(jià)采購，即視為其向外國投資者及承銷商（主承銷商）服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故，造成不規(guī)范參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（二）網(wǎng)下投資者向中信建投證券提供的材料要求及遞交方法

1、時(shí)限要求和注冊網(wǎng)站

全部擬參加此次初步詢價(jià)并符合有關(guān)投資人要求的網(wǎng)下投資者，須按照有關(guān)要求在2023年2月15日（T-5日）12:00前申請注冊同時(shí)提交審查原材料，申請注冊及遞交審查資料時(shí)請登錄中信建投證券網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)（網(wǎng)站地址：https://ipo.csc.com.cn）。

2、申請注冊

登陸中信建投證券網(wǎng)下投資者智能管理系統(tǒng)（網(wǎng)站地址：https://ipo.csc.com.cn），依據(jù)網(wǎng)頁頁面右上方《操作指引》的操作指南（如無法打開，請升級更換新電腦瀏覽器），在2023年2月15日（T-5日）12:00前進(jìn)行新用戶注冊同時(shí)提交審查原材料。新用戶注冊環(huán)節(jié)中需提供有效的手機(jī)號，一個(gè)手機(jī)號碼只有注冊一個(gè)客戶。因?yàn)槌袖N商（主承銷商）將在投資人原材料審查全過程是以短消息或是手機(jī)意見反饋進(jìn)度，請盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過程保持手機(jī)暢通。

3、配售對象挑選

基本信息經(jīng)審核后，用戶將接到承銷商（主承銷商）上傳的“審批已經(jīng)通過”短信。按照如下所示流程在2023年2月15日（T-5日）12:00前進(jìn)行配售對象挑選；

第一步：點(diǎn)一下“網(wǎng)站首頁——四川金子——參加詢價(jià)采購”連接進(jìn)到投資人信息填寫網(wǎng)頁頁面；

第二步：挑選擬參加詢價(jià)采購的配售對象，并點(diǎn)一下“遞交配售對象”；

第三步：針對不同配售對象具體要求，遞交對應(yīng)的原材料（需要提供的材料模版皆在提交材料網(wǎng)頁頁面右上角的“下載模板”處）。

4、遞交上報(bào)原材料

（1）有心參加此次初步詢價(jià)并符合中信建投證券網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)化的投資人均要遞交《投資者參與新股網(wǎng)下詢價(jià)與配售的承諾函》。投資人需要在“模版下載”欄目中下載模板，蓋上公司印章并上傳相對應(yīng)掃描文件。

（2）有心參加此次初步詢價(jià)并符合中信建投證券網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)化的投資人均需向中信建投證券遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》。投資人需要在“下載模板”中下載模板，填好詳細(xì)并上傳。遞交《關(guān)聯(lián)方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL版及蓋公章版PDF文檔。

（3）若配售對象歸屬于證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金（下稱“年金”）、合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資（下稱“險(xiǎn)資”）、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資產(chǎn)投資賬戶、組織直營投資賬戶及個(gè)人自籌資金投資賬戶，則不需要提供《配售對象出資方基本信息表》。此外的許多配售對象都應(yīng)在“下載模板”中免費(fèi)下載《配售對象出資方基本信息表》，填好詳細(xì)并上傳。遞交《配售對象出資方基本信息表》時(shí)要提交EXCEL格式及蓋公章版PDF格式。

（4）配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的辦理備案證明材料掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料掃描文件。

（5）配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的復(fù)印件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖等）

（6）之上流程結(jié)束后，點(diǎn)一下遞交并等候?qū)徍送ㄟ^后短信提醒（請保持手機(jī)暢通）。

此次投資人上報(bào)原材料不必遞交紙質(zhì)的。遞交投資人上報(bào)原材料全過程中如有無法解決問題，請盡快撥通010-86451549、010-86451550。

投資人未按要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給予以上信息，或者提供不實(shí)信息的，承銷商（主承銷商）有權(quán)利將這些投資人遞交的報(bào)價(jià)定為失效價(jià)格。

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將會(huì)對投資人資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交審查原材料或是提供的材料不能清除其存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格解決或是不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中予以公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

三、初步詢價(jià)

1、此次初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所平臺網(wǎng)站開展。合乎《管理辦法》及《投資者管理細(xì)則》標(biāo)準(zhǔn)的投資人于2023年2月15日（T-5日）12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊并辦理深圳交易所線下平臺網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書，并和深圳交易所簽署平臺網(wǎng)站使用協(xié)議變成平臺網(wǎng)站的消費(fèi)者，并通過中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加初步詢價(jià)。

2、此次初步詢價(jià)期間為2023年2月16日（T-4日）9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi)，投資人可以通過深圳交易所平臺網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購價(jià)格與擬申購數(shù)量。

3、網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，且也只能有一個(gè)價(jià)格，在其中非投資者應(yīng)該以機(jī)構(gòu)為部門進(jìn)行價(jià)格。網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的每一配售對象填寫同一個(gè)擬認(rèn)購價(jià)錢，該擬認(rèn)購價(jià)錢對應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對象上傳價(jià)格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交，因特殊情況（如銷售市場產(chǎn)生忽然轉(zhuǎn)變要調(diào)整公司估值、經(jīng)辦人出差錯(cuò)等）要調(diào)整價(jià)格或擬申購數(shù)量的，必須在平臺網(wǎng)站填好主要原因。

充分考慮此次初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及中信建投證券對發(fā)行人的公司估值狀況，承銷商（主承銷商）將網(wǎng)下投資者指定配售對象最少擬申購數(shù)量設(shè)為300億港元，擬申購數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對象的擬申購數(shù)量超出300億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，每一個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量不能超過700億港元，配售對象報(bào)價(jià)的最小的單位為0.01元。

4、網(wǎng)下投資者申報(bào)以下情形要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年2月15日（T-5日）12:00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者登記注冊的，或不通過中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號相關(guān)工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基本信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報(bào)價(jià)部分是失效價(jià)格；

（3）配售對象的擬申購數(shù)量超出700億港元以上部分是失效申請；

（4）配售對象擬申購數(shù)量不符300億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬申購數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，則其配售對象的申請失效；

（5）未按本公示規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（6）經(jīng)核查不符本公告網(wǎng)下投資者要求的；

（7）承銷商（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)或是資金規(guī)模認(rèn)購的，則其配售對象的認(rèn)購失效；

（8）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單的網(wǎng)下投資者和被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)納入先發(fā)股票配售目標(biāo)限制名單的配售對象；

（9）經(jīng)外國投資者和承銷商（主主承銷）評定其他情形。

5、網(wǎng)下投資者的代管席位號系申請辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號不正確將會(huì)導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請盡快與承銷商（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

6、上海錦天城律師事務(wù)所將會(huì)對本次發(fā)行的初步詢價(jià)過程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

四、明確合理價(jià)格投資人和發(fā)行價(jià)

初步詢價(jià)完成后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）根據(jù)深圳交易所電子器件平臺下載最后價(jià)格結(jié)論，依據(jù)去除失效價(jià)格后詢價(jià)采購結(jié)論，對每一個(gè)對符合條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的報(bào)價(jià)依照認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬申購數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價(jià)錢同一擬申購數(shù)量的按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到快的順序排序，去除價(jià)格最大一部分配售對象的報(bào)價(jià)，去除的申購量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的10%。當(dāng)最大申報(bào)價(jià)格與確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對于該價(jià)錢里的申請不會(huì)再去除，去除占比可低過10%。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）考慮到剩下價(jià)格及擬申購數(shù)量、所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，共同商定發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬申購數(shù)量。合理價(jià)格投資人（指組織法人或本人）的總數(shù)不得少于10家。合理價(jià)格投資人的評定按下列方法明確：

（1）當(dāng)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)的網(wǎng)下投資者低于10家時(shí)，中斷發(fā)售；

（2）當(dāng)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)的網(wǎng)下投資者不得少于10家時(shí)，去除最大價(jià)格一部分后認(rèn)購價(jià)錢不少于發(fā)行價(jià)的網(wǎng)下投資者即是合理價(jià)格投資人。合理價(jià)格投資人認(rèn)購價(jià)錢不少于發(fā)行價(jià)的擬申購數(shù)量為全面擬申購數(shù)量。

五、老股轉(zhuǎn)讓分配

此次發(fā)行股權(quán)數(shù)量為60,000,000股，均為公開發(fā)行新股，自然人股東沒有進(jìn)行公開發(fā)售股權(quán)。此次發(fā)行后流通股本股權(quán)占公司股權(quán)數(shù)量的比例為14.29%。

六、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購的時(shí)間為2023年2月22日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí)，線下合理價(jià)格投資人應(yīng)當(dāng)通過深圳交易所平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對象上傳申購單信息內(nèi)容，其認(rèn)購價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià)，申購數(shù)量須向其初步詢價(jià)里的合理擬申購數(shù)量。

網(wǎng)下投資者在2023年2月22日（T日）參加網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年2月24日（T+2日）交納申購款。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上搖號的時(shí)間為2023年2月22日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展。投資人擁有1多萬元（含1萬）深圳交易所非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的，可以從2023年2月22日（T日）參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號。每5,000元總市值可認(rèn)購500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個(gè)認(rèn)購單位是500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即18,000股。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年2月20日（T-2日，含當(dāng)天）前20個(gè)交易日內(nèi)的每日擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年2月22日（T日）認(rèn)購多個(gè)新股上市。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不能交由證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日2023年2月22日（T日）認(rèn)購不用交納申購款，2023年2月24日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

凡參加此次初步詢價(jià)的配售對象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行的認(rèn)購，若配售對象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年2月22日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊螅l(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年2月22日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理申購數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

（1）網(wǎng)下發(fā)行得到全額認(rèn)購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍、小于100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍、小于150倍（含）的，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量40%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出150倍，回拔后網(wǎng)下發(fā)行占比不得超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；假如在網(wǎng)上投資人基本認(rèn)購倍率小于50倍（含），一般不開展回拔。

（2）在網(wǎng)上發(fā)行沒獲全額認(rèn)購的情形下，網(wǎng)上搖號不夠一部分向線下回拔，由參加網(wǎng)下申購的投資人申購，保薦代表人（主承銷商）依照已公示的網(wǎng)下配售準(zhǔn)則開展配股；網(wǎng)上搖號不夠一部分向線下回拔后，仍無法全額認(rèn)購的情形下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對策。；

（3）在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年2月23日（T+1日）在《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

承銷商（主承銷商）在已經(jīng)參加網(wǎng)下申購的高效報(bào)價(jià)的配售對象中進(jìn)行篩選配股，配股標(biāo)準(zhǔn)如下所示：

1、合理報(bào)價(jià)的配售對象歸類

承銷商（主承銷商）對合理報(bào)價(jià)的配售對象進(jìn)行篩選：

第一類為根據(jù)公布募資方法設(shè)立證券基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金和由社保基金投資管理員管理的社保基金（下稱“公募基金養(yǎng)老社保類”）；

第二類為依據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立企業(yè)年金基金和合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資（下稱“年金險(xiǎn)類”）；

第三類為前兩大類配售對象之外的其他合理報(bào)價(jià)的配售對象。

2、配股標(biāo)準(zhǔn)和方法

歸類同樣的配售對象得到配股比例同樣。發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將優(yōu)先保障不少于此次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的50%向公募基金養(yǎng)老社保類配售對象配股；分配不少于此次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的20%向年金險(xiǎn)類配售對象配股；如初步詢價(jià)時(shí)因?yàn)槟杲痣U(xiǎn)類配售對象的擬申購數(shù)量偏少，導(dǎo)致其獲配占比高過公募基金養(yǎng)老社保類配售對象，則外國投資者和承銷商（主承銷商）將減少配股給年金險(xiǎn)類配售對象的股票數(shù)（減少后股票數(shù)占此次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)比例很有可能小于20%），直到其獲配占比不超過公募基金養(yǎng)老社保類配售對象。公募基金養(yǎng)老社保類、年金險(xiǎn)類投資人合理認(rèn)購不夠分配數(shù)量，向全額配股后，承銷商（主承銷商）能夠積極向合理報(bào)價(jià)的配售對象配股剩余的部分。公募基金養(yǎng)老社保類、年金險(xiǎn)類投資人的配股不得低于第三類投資人的配股占比。

以上全部等占比配股在預(yù)估配售股票總數(shù)時(shí)把具體到股票（將要數(shù)值中不足1股的一部分舍棄），剩下全部零股相加后分給公募基金養(yǎng)老社保類中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象，若配售對象里沒有公募基金養(yǎng)老社保類，則分給年金險(xiǎn)類中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象，若配售對象里沒有年金險(xiǎn)類，則分給第三類投資人中申購數(shù)量最大的一個(gè)配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同的情況下，剩下零股分給認(rèn)購時(shí)長最開始（認(rèn)購時(shí)間按深圳交易所平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）的配售對象。若因?yàn)楂@配零股造成超過該配售對象的高效申購數(shù)量時(shí)，則超過一部分次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

九、線下在網(wǎng)上投資人交款

發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將于2023年2月24日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對提供有效價(jià)格但并未參加認(rèn)購的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2023年2月24日（T+2日）08:30-16:00全額交納申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年2月24日（T+2日）16:00前到賬。

如同一配售對象同一天獲配多個(gè)新股上市，請盡快對每一只新股上市各自全額交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

承銷商（主承銷商）將于2023年2月28日（T+4日）發(fā)表的《四川容大黃金股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)違約責(zé)任，承銷商（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)2023年2月24日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年2月24日（T+2日）日終有足量的新股認(rèn)購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

十、投資人放棄認(rèn)購一部分股權(quán)解決

在2023年2月24日（T+2日），線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊?，承銷商（主承銷商）將按照實(shí)際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由承銷商（主承銷商）承銷。在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其承銷商（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請見《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會(huì)因以下情形中斷：

1、初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足10家，或清除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人數(shù)量不足10家里的；

2、初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

3、初步詢價(jià)完成后，發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和承銷商（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見；

4、網(wǎng)下申購后，線下具體認(rèn)購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

5、若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額認(rèn)購的；

6、線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

7、投資者在發(fā)售過程中發(fā)生重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

8、證監(jiān)會(huì)對股票發(fā)行包銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)覺涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和承銷商（主承銷商）中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，發(fā)售人與承銷商（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在本次發(fā)行審批文件有效期內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案后，發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、發(fā)行新股和承銷商（主承銷商）聯(lián)系電話

1、外國投資者：四川容大金子有限責(zé)任公司

手機(jī)聯(lián)系人：蔣元

聯(lián)系方式：028-61551700

發(fā)傳真：028-61551700

2、承銷商（主承銷商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

手機(jī)聯(lián)系人：股份資本市場部

聯(lián)系方式：010-86451549、010-86451550

發(fā)傳真：010-85130542

外國投資者：四川容大金子有限責(zé)任公司

承銷商（主承銷商）：中信建投證券有限責(zé)任公司

2023年2月14日