證券代碼：688739證券簡稱：成大生物公示序號：2023-001

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●遼寧成大生物有限責(zé)任公司（下稱“成大生物”或“企業(yè)”）副總、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員白珠穆女性因離休卸任，將辭去企業(yè)一切職位。

●白珠穆女性卸任后，其負(fù)責(zé)任的工作中已經(jīng)完成工作交接。目前公司的技術(shù)研發(fā)工作中均正常進(jìn)行，白珠穆女士的離休卸任不會對公司總體產(chǎn)品研發(fā)自主創(chuàng)新能力、持續(xù)經(jīng)營能力和競爭優(yōu)勢產(chǎn)生重大不良影響。

●經(jīng)公司研究確定，新增加評定劉華先生為企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員。

一、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員離休卸任實際情況

公司副總經(jīng)理、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員白珠穆女性因離休卸任，將辭去企業(yè)一切職位。公司及股東會經(jīng)典對白珠穆女性在位階段的勤勉工作和為公司發(fā)展作出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

（一）白珠穆女性詳細(xì)情況

白珠穆，女，工程師。1990年8月至2002年8月依次就職于沈陽市第一藥業(yè)公司、沈陽市三生制藥有限責(zé)任公司、沈陽市生物制藥公司、沈陽市光大銀行制藥有限公司，一直從事生物醫(yī)藥相關(guān)行業(yè)工作中。2002年9月，成大生物成立以來進(jìn)入公司，至退休前，列任企業(yè)企業(yè)生產(chǎn)管理部副部長、科長、生產(chǎn)總監(jiān)、公司副總經(jīng)理、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員。

（二）專利權(quán)狀況

白珠穆女士在企業(yè)任職期參加了企業(yè)的生產(chǎn)工藝有關(guān)工作，期內(nèi)參加申請的專利均非單一發(fā)明者的專利且均是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。上述情況專利權(quán)使用權(quán)都屬于企業(yè)，不會有涉及到專利糾紛或潛在性糾紛案件，其卸任不受影響企業(yè)專利權(quán)的完好性。

（三）保密義務(wù)具體內(nèi)容

結(jié)合公司與白珠穆女性簽訂的保密協(xié)議書，白珠穆女性服務(wù)承諾遵循保密義務(wù)，不容易直接和間接以各種名義向企業(yè)內(nèi)外所有人公布機(jī)密信息。

截止到本公告公布日，企業(yè)沒有發(fā)現(xiàn)白珠穆女性卸任后前去競爭者工作中的情況。

二、新增加關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員狀況

融合劉華老爺子的就職簡歷，以及對于企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研制的參加情況等因素，經(jīng)公司研究確定，新增加評定劉華老先生為基礎(chǔ)專業(yè)技術(shù)人員。劉華老先生個人簡歷及持倉情況如下：

劉華，男，1973年出世，中國籍，無海外居留權(quán)，碩士學(xué)歷，高端職業(yè)工程師。本科畢業(yè)于沈陽師范大學(xué)生物系微生物菌種技術(shù)專業(yè)，研究生畢業(yè)于沈陽藥科大學(xué)微生物菌種與生物化學(xué)藥學(xué)，理學(xué)碩士學(xué)位。1996年9月至1997年3月，任沈陽紅旗藥業(yè)公司技術(shù)人員；1997年4月至1998年4月，任沈陽市生物制藥公司技術(shù)人員；1998年5月至2002年6月，就職于毅隆藥業(yè)公司，從業(yè)研究與開發(fā)；2002年7月，成大生物成立以來進(jìn)入公司，迄今先后擔(dān)任企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)部車間管理、科長、生產(chǎn)總監(jiān)。任職期，劉華老先生參加了公司主要關(guān)鍵技術(shù)“反應(yīng)器產(chǎn)業(yè)化制取疫苗加工工藝平臺技術(shù)”的開發(fā)，長期性致力于新產(chǎn)品研發(fā)與工藝的提高，在疫苗研發(fā)與工業(yè)領(lǐng)域擁有豐富的工作經(jīng)驗。

截止到本公告公布日，劉華老先生持有公司股份378,360股，持股比例為0.09%。劉華先生與公司控股股東、控股股東、持有公司5%之上股權(quán)股東及其執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員中間不會有關(guān)聯(lián)性，并不屬于失信執(zhí)行人，亦不會有受到證監(jiān)會及其它相關(guān)部門懲罰和證交所懲罰的現(xiàn)象。

三、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員離休卸任對企業(yè)的危害

企業(yè)通過長期性技術(shù)儲備與發(fā)展，已設(shè)立了完善的研發(fā)管理體系，企業(yè)自始至終高度重視人才團(tuán)隊的塑造建設(shè)，重視對有希望職工的塑造與選撥，產(chǎn)生不斷發(fā)展的優(yōu)質(zhì)研發(fā)部門與濃厚的人才資源，企業(yè)具有維持技術(shù)先進(jìn)性、不斷創(chuàng)新的專業(yè)人才基本。

目前公司的技術(shù)研發(fā)和日常運(yùn)營均正常進(jìn)行，企業(yè)評定劉華老先生為基礎(chǔ)專業(yè)技術(shù)人員后，此次企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員總數(shù)無變化，具體情況如下：

白珠穆女性已經(jīng)完成工作交接，目前公司的技術(shù)研發(fā)工作中均正常進(jìn)行，其離休卸任不會對公司總體項目研發(fā)和持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不良影響，不會對公司競爭優(yōu)勢造成實質(zhì)危害。

四、企業(yè)采取措施

現(xiàn)階段，白珠穆女性已經(jīng)完成有關(guān)工作交接，企業(yè)研發(fā)項目及生產(chǎn)均處于正常的規(guī)范有序推動情況，目前研發(fā)部門及主要專業(yè)技術(shù)人員能夠支持關(guān)鍵技術(shù)研究與開發(fā)。企業(yè)歷年來十分重視研究與開發(fā)，不斷進(jìn)行研發(fā)管理體系、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊建設(shè)和優(yōu)化，擴(kuò)張研發(fā)團(tuán)隊的引入和優(yōu)化研發(fā)團(tuán)隊培養(yǎng)體系，不斷提高自主創(chuàng)新能力。

五、承銷商的審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：

1、企業(yè)研發(fā)部門整體比較穩(wěn)定。白珠穆女性已經(jīng)完成有關(guān)工作交接，白珠穆女士的離休卸任不會對公司總體的開發(fā)自主創(chuàng)新能力、持續(xù)經(jīng)營能力和競爭優(yōu)勢產(chǎn)生實質(zhì)直接影響，也不會影響企業(yè)擁有的核心技術(shù)；

2、白珠穆女性已簽定有關(guān)的勞動合同書、保密協(xié)議書，白珠穆女士的離休卸任不受影響企業(yè)專利權(quán)的完好性，不會對公司市場拓展與技術(shù)革新產(chǎn)生重大不良影響。

六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

《中信證券股份有限公司關(guān)于遼寧成大生物股份有限公司高級管理人員、核心技術(shù)人員退休離任暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見》。

特此公告。

遼寧成大生物有限責(zé)任公司

股東會

2023年02月14日