本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示:

　　● 被擔保人名稱：

　　寧波金田有色金屬材料有限公司（以下簡稱“金田有色”）

　　香港銘泰國際實業(yè)有限公司（以下簡稱“香港銘泰”）

　　金田銅業(yè)（越南）有限公司（以下簡稱“越南金田”）

　　寧波金田新材料有限公司（以下簡稱“金田新材料”）

　　寧波科田磁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“科田磁業(yè)”）

　　以上被擔保人除科田磁業(yè)為寧波金田銅業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）的控股子公司外，其余被擔保人均為公司全資子公司。

　　● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：

　　本次公司為全資子公司金田有色、香港銘泰、越南金田、金田新材料以及控股子公司科田磁業(yè)提供最高限額75,711.40萬元人民幣（其中2,000.00萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算）的擔保。

　　截至2023年2月21日，公司及子公司已為金田有色提供的擔保余額為人民幣9,000.00萬元；已為香港銘泰提供的擔保余額為人民幣69,306.23萬元（其中10,109.29萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算）；已為越南金田提供的擔保余額為人民幣18,767.37萬元（其中2,737.48萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算）；已為金田新材料提供的擔保余額為人民幣152,623.60萬元（其中18.43萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算）；已為科田磁業(yè)提供的擔保余額為人民幣18,196.95萬元。

　　● 本次擔保是否有反擔保：無

　　● 特別風險提示：截至2023年2月21日，公司及子公司對子公司提供擔保余額為人民幣556,190.28萬元（其中13,807.47萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算），占公司最近一期經審計凈資產的74.19%。本次被擔保方香港銘泰截至2021年12月31日經審計的資產負債率超過70%。截至公告披露日，公司無逾期擔保事項。敬請投資者關注投資風險。

　　一、擔保情況概述

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　　1、公司于2023年2月22日與中國銀行股份有限公司寧波市江北支行簽署《最高額保證合同》，為金田有色向中國銀行股份有限公司寧波市江北支行申請授信提供連帶責任保證擔保，擔保的本金最高額為10,000萬元人民幣。

　　2、公司于2023年2月22日與交通銀行股份有限公司寧波江北支行簽署《保證合同》，為香港銘泰向交通銀行股份有限公司寧波江北支行申請授信提供連帶責任保證擔保，擔保的本金最高額為27,000萬元人民幣。

　　3、公司于2023年2月22日與中國銀行（香港）有限公司胡志明市分行簽署《最高額保證合同》，為越南金田向中國銀行（香港）有限公司胡志明市分行申請授信提供連帶責任保證擔保，擔保的本金最高額為2,000萬美元。

　　4、公司于2023年2月22日與中國銀行股份有限公司寧波市江北支行簽署《最高額保證合同》，為科田磁業(yè)向中國銀行股份有限公司寧波市江北支行申請授信提供連帶責任保證擔保，擔保的本金最高額為5,000萬元人民幣。

　　5、公司于2023年2月22日與國家開發(fā)銀行寧波市分行簽署《保證合同》，為金田新材料向國家開發(fā)銀行寧波市分行申請借款提供連帶責任保證擔保，擔保金額為10,000萬元人民幣。

　　6、公司于2023年2月22日與交通銀行股份有限公司寧波江北支行簽署《保證合同》，為科田磁業(yè)向交通銀行股份有限公司寧波江北支行申請授信提供連帶責任保證擔保，擔保的本金最高額為10,000萬元人民幣。

　?。ǘ┍敬螕Ｊ马椔男械膬炔繘Q策程序

　　公司分別于2022年4月18日、2022年5月12日召開了第七屆董事會第三十六次會議、2021年年度股東大會，審議通過了《關于公司2022年度對外擔保計劃的議案》，同意公司及子公司為子公司計劃提供擔保累計不超過2,236,845.85萬元人民幣，在擔保實際發(fā)生時，在預計的擔保額度范圍內，資產負債率70%以上（含）全資和控股子公司的擔保額度可相互調劑使用；資產負債率70%以下全資和控股子公司的擔保額度可相互調劑使用。具體內容詳見公司分別于2022年4月20日、2022年5月13日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《關于2022年度對外擔保計劃的公告》（公告編號：2022-021）、《2021年年度股東大會決議公告》（公告編號：2022-033）。

　　二、被擔保人基本情況

　?。ㄒ唬┕緮M提供擔保的子公司基本情況：

　　1、金田有色

　　2、香港銘泰

　　3、越南金田

　　4、金田新材料

　　5、科田磁業(yè)

　　金田有色、香港銘泰、越南金田、金田新材料、科田磁業(yè)為公司的子公司，不屬于失信被執(zhí)行人，信用狀況良好，無影響其償債能力的重大或有事項。

　　（二）被擔保子公司最近一年又一期的主要財務指標情況

　　單位：萬元 幣種：人民幣

　　注：2021年度數(shù)據經審計，2022年前三季度數(shù)據未經審計。

　　三、擔保協(xié)議的主要內容

　?。ㄒ唬┕緮M為金田有色向中國銀行股份有限公司寧波市江北支行申請授信提供不超過10,000萬元人民幣的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為債務履行期限屆滿之日起三年。

　　2、本次擔保的本金最高額為10,000萬元人民幣。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　?。ǘ┕緮M為香港銘泰向交通銀行股份有限公司寧波江北支行申請授信提供不超過27,000萬元人民幣的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為債務履行期限屆滿之日起計至全部主合同項下最后到期的主債務的債務履行期限屆滿之日后三年止。

　　2、本次擔保的本金最高額為27,000萬元人民幣。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　　（三）公司擬為越南金田向中國銀行（香港）有限公司胡志明市分行申請授信提供不超過2,000萬美元的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為主債權發(fā)生期間屆滿之日起兩年。

　　2、本次擔保的本金最高額為2,000萬美元。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　?。ㄋ模┕緮M為科田磁業(yè)向中國銀行股份有限公司寧波市江北支行申請授信提供不超過5,000萬元人民幣的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為債務履行期限屆滿之日起三年。

　　2、本次擔保的本金最高額為5,000萬元人民幣。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　?。ㄎ澹┕緮M為金田新材料向國家開發(fā)銀行寧波市分行申請借款提供10,000萬元人民幣的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為主合同項下債務履行期屆滿之日起三年。

　　2、本次擔保的金額為10,000萬元人民幣。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　?。┕緮M為科田磁業(yè)向交通銀行股份有限公司寧波江北支行申請授信提供不超過10,000萬元人民幣的連帶責任保證擔保。

　　1、本次擔保的保證期間為債務履行期限屆滿之日起計至全部主合同項下最后到期的主債務的債務履行期限屆滿之日后三年止。

　　2、本次擔保的本金最高額為10,000萬元人民幣。

　　3、本次擔保方式為連帶責任保證。

　　四、擔保的必要性和合理性

　　本次擔保事項系為滿足子公司日常經營發(fā)展的需要，公司對子公司在銀行融資提供的擔保，新增擔保金額在公司股東大會授權范圍內。被擔保方香港銘泰資產負債率超過70%，但上述被擔保方為公司全資子公司，經營狀況良好，公司對其日常經營的風險及決策能夠有效控制，可以及時掌控其資信狀況，擔保風險可控。

　　五、董事會意見

　　本次擔保已經公司第七屆董事會第三十六次會議審議通過，董事會認為本次擔保事項符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關規(guī)定，充分考慮了子公司的日常經營發(fā)展的實際需要，被擔保方為公司子公司，公司對其具有實際控制權，且經營業(yè)績穩(wěn)定，資信狀況良好，擔保風險可控，公司對其提供擔保不會損害公司的利益。

　　六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

　　截至2023年2月21日，公司及子公司對上市主體外的擔保總額為人民幣0元；公司及子公司對子公司提供擔保余額為人民幣556,190.28萬元（其中13,807.47萬美元按2023年2月21日美元兌人民幣匯率6.8557折算），占2021年12月31日公司經審計凈資產的74.19%，無逾期擔保。

　　寧波金田銅業(yè)（集團）股份有限公司

　　董事會

　　2023年2月23日

　　證券代碼：601609 證券簡稱：金田股份 公告編號：2023-009

　　債券代碼：113046 債券簡稱：金田轉債

　　寧波金田銅業(yè)（集團）股份有限公司

　　關于“金田轉債”預計滿足轉股價格

　　修正條件的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、可轉債發(fā)行上市概況

　?。ㄒ唬┛赊D債發(fā)行情況

　　經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2021]279號文核準，寧波金田銅業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年3月22日公開發(fā)行了150萬手可轉換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額15億元。本次發(fā)行的可轉換公司債券期限為自發(fā)行之日起6年，即2021年3月22日至2027年3月21日，債券票面利率為：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

　?。ǘ┛赊D債上市情況

　　經上海證券交易所自律監(jiān)管決定書（[2021]147號）文同意，公司15億元可轉換公司債券于2021年4月12日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“金田轉債”，債券代碼“113046”。

　?。ㄈ┛赊D債轉股情況

　　根據有關規(guī)定和公司《可轉換公司債券募集說明書》的約定，公司該次發(fā)行的“金田轉債”自2021年9月27日起可轉換為本公司股份，轉股期至2027年3月21日，“金田轉債”的初始轉股價格為10.95元/股。

　　由于公司實施2020年年度權益分派，且因實施股權激勵股本發(fā)生變化，“金田轉債”的轉股價格由10.95元/股調整為10.75元/股，調整后的轉股價格于2021年6月23日開始生效。詳見公司于2021年6月17日披露的《關于“金田轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2021-065）。

　　由于公司實施2021年年度權益分派，“金田轉債”的轉股價格由10.75元/股調整為10.64元/股，調整后的轉股價格于2022年6月15日開始生效。詳見公司于2022年6月9日披露的《關于“金田轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公告編號：2022-047）。

　　截至目前，“金田轉債”轉股價格為人民幣10.64元/股。

　　二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

　?。ㄒ唬┺D股價格修正條款

　　根據公司《可轉換公司債券募集說明書》的約定，轉股價格向下修正條件及修正程序具體如下：

　　1、修正權限與修正幅度

　　在本可轉債存續(xù)期間，當本公司股票在任意連續(xù)30個交易日中有15個交易日的收盤價不高于當期轉股價格的80%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交本公司股東大會審議。若在前述30個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

　　上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前20個交易日本公司股票交易均價和前一交易日均價之間的較高者，同時修正后的轉股價格不低于最近一期經審計的每股凈資產和股票面值。

　　2、修正程序

　　如本公司決定向下修正轉股價格時，本公司將在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊及互聯(lián)網網站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股期間。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執(zhí)行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

　?。ǘ┺D股價格修正條款預計觸發(fā)情況

　　自2023年2月10日至2023年2月23日，公司股票已有十個交易日的收盤價低于“金田轉債”當期轉股價格10.64元/股的80%，即8.52元/股的情形，預計將觸發(fā)“金田轉債”轉股價格向下修正條款。若公司股票在未來連續(xù)二十個交易日內有五個交易日收盤價仍低于當期轉股價格的80%，將可能觸發(fā)“金田轉債”轉股價格向下修正條款。

　　三、風險提示

　　公司將根據本公司《可轉換公司債券募集說明書》的約定和相關法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“金田轉債”的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

　　敬請廣大投資者關注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

　　特此公告。

　　寧波金田銅業(yè)（集團）股份有限公司

　　董事會

　　2023年2月23日