本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●是否需要提交股東大會審議：是

　　●日常關聯交易對上市公司的影響：本次預計關聯交易為公司日常關聯交易，以公司正常經營業(yè)務為基礎，以市場價格為定價依據，不影響公司的獨立性，不存在損害公司及股東利益的情形，公司不會因該等關聯交易對關聯人產生依賴。

　　一、日常關聯交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP聯交易履行的審議程序

　　2023年2月23日，凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第一屆董事會第二十次會議及第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于確認2022年度及預計2023年度日常關聯交易額度的議案》，關聯董事楊藝、趙嚴、許興仁回避表決，出席會議的非關聯董事一致同意該議案。

　　本次日常關聯事項尚需提交股東大會審議，關聯股東楊藝、趙嚴、寧波凌光企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、富聯裕展科技（深圳）有限公司將在股東大會上對該議案回避表決。

　　獨立董事已就該議案發(fā)表了事前認可意見：公司與關聯方2022年度實際發(fā)生的關聯交易及2023年度預計發(fā)生的交易均系公司日常生產經營所需，具有必要性和合理性，關聯交易按照公允的市場價格定價，不影響公司獨立性，不會對公司財務和經營狀況產生不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。我們同意將該議案提交董事會、股東大會審議。

　　獨立董事對該議案進行審議并發(fā)表獨立意見：公司在2022年度實際發(fā)生的關聯交易及2023年度預計發(fā)生的關聯交易均系公司日常生產經營所需，按照市場價格定價，符合“公平、公正、公允”的原則，不會對公司獨立性產生影響。該議案審議和表決程序符合《公司章程》和上海證券交易所的有關規(guī)定；不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意本議案，并同意將該事項提交股東大會審議。

　　公司董事會審計委員會對本次日常關聯交易預計事項發(fā)表了書面意見：公司2023年度預計日常關聯交易額度是根據公司2022年度已發(fā)生的日常關聯交易及生產經營的需要，對2023年度日常關聯交易情況進行的合理估計。上述關聯交易依據市場情況定價，價格公允，符合公開、公平、公正的原則，不損害公司和股東的合法利益，特別是中小股東的合法利益，符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關規(guī)定。

　　（二）本次日常關聯交易預計金額和類別

　　單位：萬元

　　注：1.以上數據均未經審計，實際發(fā)生額以審計報告為準。

　　2. 占同類業(yè)務比例基數為2022年度未經審計的同類業(yè)務發(fā)生額。

　　3. 上述預計額度允許在受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制的、或相互存在股權控制關系的不同關聯主體之間進行調劑。上表中所列為子公司的，可向上在其母公司合并報表范圍內不同關聯主體之間進行調劑。

　　4. 除上表中披露數據外，本年年初至披露日與工業(yè)富聯及其控制的企業(yè)、鴻海精密及其控制的企業(yè)的其他主體累計發(fā)生的交易金額1,622.69萬元。

　　（三）前次日常關聯交易的預計和執(zhí)行情況

　　單位：萬元

　　注：公司關聯自然人孫維娜已于2021年11月辭去國麒光電科技（天津）有限公司董事職務，故自2022年12月起，該公司不再認定為公司關聯方。

　　二、關聯人基本情況和關聯關系

　　關聯人的基本情況和關聯關系詳見附件。

　　三、日常關聯交易主要內容

　?。ㄒ唬╆P聯交易主要內容

　　公司及子公司與關聯方發(fā)生的關聯交易主要為：向關聯方采購芯片、鏡頭等視覺器件及配件，向關聯方銷售可配置視覺系統類產品、智能視覺裝備類產品及服務等。公司及子公司與各關聯方的各項交易根據自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進行。交易價格均按照市場公允價格執(zhí)行；當交易的商品或勞務沒有明確的市場價格和政府指導價時，交易雙方經協商確定交易價格，并簽訂相關的關聯交易協議，對關聯交易價格予以明確。

　?。ǘ╆P聯交易協議簽署情況

　　對于公司2023年度預計范圍內發(fā)生的關聯交易，由交易雙方在交易實際發(fā)生時簽署具體協議。

　　四、日常關聯交易目的和對上市公司的影響

　　公司及子公司與關聯方之間的關聯交易，是基于公司正常生產經營活動所產生的，關聯人均具備良好的商業(yè)信譽和財務狀況，且公司與前述關聯方存在良好的合作伙伴關系，有利于公司與關聯方資源共享、發(fā)揮雙方在業(yè)務上的互補協同效應，提升公司的業(yè)務競爭優(yōu)勢，有助于公司正常業(yè)務的持續(xù)開展，可降低公司的經營風險。公司主要業(yè)務不會因此對關聯人形成依賴，不影響公司的獨立性。各項日常關聯交易的定價政策嚴格遵循公開、公平、公正、等價有償的一般商業(yè)原則，有利于公司相關業(yè)務的開展，不存在損害公司和股東利益的情形。上述交易的發(fā)生不會對公司持續(xù)經營能力、盈利能力及資產獨立性等產生不利影響。

　　五、保薦機構核查意見

　　保薦機構認為：公司確認2022年度及預計2023年度日常關聯交易額度事項已經公司董事會審議通過，關聯董事予以回避表決，獨立董事已就該議案發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，監(jiān)事會已發(fā)表同意意見，本次事項尚需股東大會審議。截至本核查意見出具日，上述確認2022年度及預計2023年度日常關聯交易額度事項的決策程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。公司上述2022年度及預計2023年度日常關聯交易均為公司開展日常經營活動所需，關聯交易遵循公允合理的定價原則，符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情況，關聯交易對公司的財務狀況、經營成果不會產生重大不利影響。綜上，保薦機構對凌云光確認2022年度及預計2023年度日常關聯交易額度事項無異議。

　　特此公告。

　　凌云光技術股份有限公司董事會

　　2023年2月24日

　　附件：關聯方的基本情況

　　證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-005

　　凌云光技術股份有限公司關于

　　獨立董事公開征集委托投票權的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 征集投票權的時間：2023年3月9日至2023年3月10日

　?。ㄉ衔?:00一11:30，下午13:00一17:00）

　　● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

　　● 征集人未持有公司股票

　　根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規(guī)定，并按照凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨立董事的委托，獨立董事王琨作為征集人，就公司擬于2023年3月13日召開的2023年第一次臨時股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。

　　一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由

　?。ㄒ唬┱骷说幕厩闆r

　　本次征集投票權的征集人為公司現任獨立董事王琨，其基本情況如下：

　　王琨，女，2003年4月至今，歷任清華大學經濟管理學院講師、副教授。2017年9月至今，任中國國際期貨股份有限公司獨立董事。2019年10月至今，任歌爾股份有限公司獨立董事。2020年2月至今，任華電重工股份有限公司獨立董事。2020年6月至今，任格科微有限公司（GalaxyCoreInc.）獨立董事。2020年9月至今，任公司獨立董事。

　　征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。

　　征集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或安排； 其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人以及與本次征集事項之間不存在任何利害關系。

　?。ǘ┱骷藢Ρ頉Q事項的表決意見及理由

　　征集人作為公司獨立董事，出席了公司于2023年2月23日召開的第一屆董事會第二十次會議，并且對于公司實施2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次限制性股票激勵計劃”）相關的《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等三項議案均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實施本次限制性股票激勵計劃的獨立意見。

　　征集人認為公司本次限制性股票激勵計劃有利于促進公司的持續(xù)發(fā)展，形成對公司核心骨干的長效激勵機制，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵計劃的激勵對象均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為激勵對象的條件。

　　二、本次股東大會的基本情況

　　（一）會議召開時間：

　　1、現場會議召開的日期、時間：2023年3月13日15點

　　2、網絡投票時間：2023年3月13日

　　公司本次股東大會采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　?。ǘh召開地點

　　北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈

　?。ㄈ┬枵骷型镀睓嗟淖h案

　　本次股東大會召開的具體情況，詳見公司于2023年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《上海證券報》披露的《關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》。

　　三、征集方案

　　（一）征集對象

　　截至2023年3月8日下午交易結束時，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。

　?。ǘ?征集時間：

　　2023年3月9日至2023年3月10日（上午9:00一11:30，下午13:00一17:00）。

　　（三）征集方式

　　采用公開方式在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《上海證券報》上發(fā)布公告進行投票權征集行動。

　　（四）征集程序

　　1、股東決定委托征集人投票的，應按本公告附件確定的格式和內容逐項填寫《獨立董事公開征集委托投票權授權委托書》（以下簡稱“授權委托書”）。

　　2、向征集人委托的公司董秘辦提交本人簽署的授權委托書及其他相關文件；本次征集投票權由公司董秘辦簽收授權委托書及其他相關文件：

　?。?）委托投票股東為法人股東的，其應提交法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法人代表證明書復印件、授權委托書原件、股東賬戶卡復印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

　?。?）委托投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證復印件、授權委托書原件、股東賬戶卡復印件；

　?。?）授權委托書為股東授權他人簽署的，該授權委托書應當經公證機關公證，并將公證書連同授權委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權委托書不需要公證。

　　3、委托投票股東按上述第2點要求備妥相關文件后，應在征集時間內將授權委托書及相關文件采取專人送達、掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董秘辦收到時間為準。

　　委托投票股東送達授權委托書及相關文件的指定地址和收件人為：

　　地址：北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈

　　收件人：姜梅英

　　郵政編碼：100094

　　聯系電話：010-5234 9555

　　請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯系電話和聯系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權授權委托書”字樣。

　?。ㄎ澹┪型镀惫蓶|提交文件送達后，經律師事務所見證律師審核，全部滿足下述條件的授權委托將被確認為有效：

　　1、已按本公告征集程序要求將授權委托書及相關文件在征集時間截止前送達指定地點；

　　2、在征集時間內提交授權委托書及相關文件；

　　3、股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權委托書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；

　　4、提交授權委托書及相關文件的股東基本情況與股東名冊記載內容相符；

　　5、未將征集事項的投票權委托征集人以外的其他人行使。股東將其對征集事項投票權重復授權委托征集人，但其授權內容不相同的，以股東最后一次簽署的授權委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權內容的，該項授權委托無效；

　　6、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權。

　?。┙洿_認有效的授權委托出現下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

　　1、股東將征集事項投票權授權委托給征集人后，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；

　　2、股東將征集事項投票權授權委托征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則征集人將認定其對征集人的授權委托自動失效；若在現場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權委托的，則對征集人的委托為唯一有效的授權委托；

　　3、股東應在提交的授權委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在“同意”、“反對”、“棄權”中選擇一項并打“√”，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權委托無效。

　　（七）由于征集投票權的特殊性，對授權委托書實施審核時，僅對股東根據本公告提交的授權委托書進行形式審核，不對授權委托書及相關文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權委托代理人發(fā)出進行實質審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權委托書和相關證明文件均被確認為有效。

　　特此公告。

　　征集人：王琨

　　2023年2月24日

　　附件：獨立董事公開征集委托投票權授權委托書

　　附件：

　　凌云光技術股份有限公司

　　獨立董事公開征集委托投票權授權委托書

　　本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權制作并公告的《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》、《凌云光技術股份有限公司關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關文件，對本次征集投票權等相關情況已充分了解。

　　本人/本公司作為授權委托人，茲授權委托凌云光技術股份有限公司獨立董事王琨作為本人/本公司的代理人出席凌云光技術股份有限公司2023年第一次臨時股東大會，并按本授權委托書指示對以下會議審議事項行使表決權。本人/本公司對本次征集投票權事項的投票意見：

　?。ㄎ腥藨斁兔恳蛔h案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為準，選擇同意、反對或棄權并在相應表格內打勾，對于同一議案，三者中只能選其一，選擇超過一項或未選擇的，則視為授權委托人對審議事項投棄權票。）

　　委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

　　委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照注冊號碼：

　　委托股東持股數：

　　委托股東證券賬戶號：

　　委托股東聯系方式：

　　簽署日期：

　　本項授權的有效期限：自簽署日至2023年第一次臨時股東大會結束。

　　證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-009

　　凌云光技術股份有限公司

　　關于為子公司向銀行等金融機構

　　申請綜合授信額度提供擔保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重點內容提示：

　　● 凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）的合并報表范圍內子公司為滿足生產經營需要，擬向銀行等金融機構申請不超過人民幣1億元（或等值外幣）的綜合授信額度，并在授信額度內提供擔保。

　　● 被擔保人：公司合并報表范圍內子公司。

　　● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：本次擔保金額人民幣1億元（或等值外幣），截至本公告披露日，公司為其提供的擔保余額為人民幣0元。

　　● 本次擔保無反擔保。

　　● 本次擔保無需股東大會審議。

　　一、擔保情況概述

　?。ㄒ唬┍敬螕；厩闆r

　　為滿足公司子公司日常經營和業(yè)務發(fā)展資金需要，保證業(yè)務順利開展，提高決策效率，公司合并報表范圍內的子公司凌云天博光電科技股份有限公司（以下簡稱“凌云天博”）擬向銀行等金融機構申請合計不超過人民幣1億元（或等值外幣）的綜合授信額度，綜合授信內容包括但不限于流動資金貸款、項目貸款、銀行承兌匯票、保函、信用證、貿易融資等綜合授信業(yè)務。公司在上述額度內提供擔保，授信擔保有效期不超過24個月，具體以授信擔保協議約定為準。該等擔保額度可在公司合并報表范圍內的子公司（包括新增或新設子公司）之間進行調劑。上述擔保額度有效期自本次董事會審議批準之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會審議之日止。公司董事會授權公司經營管理層根據公司實際經營情況的需要，在擔保額度范圍內辦理提供擔保的具體事項。

　　（二）本次擔保事項履行決策程序

　　公司于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于為子公司向銀行等金融機構申請綜合授信額度提供擔保的議案》，獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。本議案無需提交股東大會審議。

　　二、被擔保人基本情況

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　　1、基本信息

　　2、最近一年一期的主要財務數據：

　　單位：萬元

　　此外，凌云天博不是失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項（包括擔保、抵押、訴訟與仲裁事項）。

　　三、擔保協議的主要內容

　　截至本公告披露之日，公司子公司尚未簽訂與上述授權相關的擔保協議，具體擔保金額、擔保期限以及簽約時間以實際簽署的合同為準。

　　四、擔保的原因及必要性

　　上述擔保為根據子公司實際業(yè)務需要，為滿足子公司日常經營和業(yè)務發(fā)展資金需要而進行的，有利于保證業(yè)務順利開展，提高決策效率。上述擔保的被擔保方為公司下屬子公司，財務狀況穩(wěn)健，信用情況良好，具備償債能力和抗風險能力。同時公司對被擔保子公司有絕對的控制權，公司對其擔保風險總體可控，不會對公司和全體股東利益產生影響。

　　五、專項意見說明

　?。ㄒ唬┒聲庖?/p>

　　董事會認為：公司本次為子公司向銀行等金融機構申請授信額度提供擔保事項是為滿足子公司日常生產經營的需要，有利于促進子公司業(yè)務開展且風險整體可控。董事會認為上述擔保未損害公司及全體股東利益，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中的有關規(guī)定。

　?。ǘ┍O(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認為：公司子公司向銀行等金融機構申請授信額度是為滿足子公司正常經營的需要，有利于子公司的經營和發(fā)展。被擔保對象為公司子公司，擔保風險可控。相關決策程序符合《公司法》等有關法律及《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

　?。ㄈ┆毩⒍乱庖?/p>

　　獨立董事認為：公司子公司本次申請綜合授信額度充分考慮了其自身的資金狀況，有利于滿足公司子公司日常生產經營對資金的需求，有利于現有業(yè)務的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，進一步提高經營效益，符合公司整體利益。被擔保對象均為公司下屬子公司，公司對其擁有控制權，擔保風險較小。本次擔保事項的審議程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司本次為子公司向銀行等金融機構申請授信額度提供擔保事項。

　　六、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額

　　截至本公告披露之日，公司及控股子公司對外擔?？傤~0元，本次董事會審議擔保事項額度生效后，公司對子公司提供的擔?？傤~1億元，占公司最近一期經審計總資產的3.85%，占公司最近一期經審計凈資產的6.38%，公司及控股子公司未發(fā)生對外擔保逾期的情況。

　　特此公告。

　　凌云光技術股份有限公司董事會

　　2023年2月24日

　　證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-010

　　凌云光技術股份有限公司

　　關于申請開立保函、信用證等業(yè)務并

　　提供保證金質押的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“凌云光”或“公司”）于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于申請開立保函、信用證等業(yè)務并提供保證金質押的議案》，同意公司及合并報表范圍內子公司（以下簡稱“子公司”）向銀行等金融機構申請開立保函、信用證等業(yè)務并提供保證金質押。

　　一、概述

　　為滿足日常經營業(yè)務開展需要，公司及子公司擬向銀行等金融機構申請開立保函、信用證等業(yè)務并提供保證金質押，質押金額不超過人民幣4億元（或等值外幣），有效期為自本次董事會審議通過之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會審議之日止。公司董事會授權公司管理層辦理與金融機構簽署相關協議等一切事宜。在授權有限期內，上述額度可循環(huán)使用。

　　二、質押情況

　　該事項均為公司及子公司以自有資金為開立保函、信用證等業(yè)務提供保證金質押，公司及子公司財務狀況穩(wěn)健，信用情況良好，具備償債能力和抗風險能力，風險總體可控，不會對公司和全體股東利益產生影響。

　　公司及子公司目前尚未簽訂相關協議，后續(xù)簽訂的協議的主要內容由公司及子公司與銀行等金融機構共同協商確定。

　　三、專項意見說明

　?。ㄒ唬┒聲庖?/p>

　　董事會認為：公司及子公司向銀行等金融機構申請開立保函、信用證等業(yè)務并提供保證金質押系基于日常經營生產需要，有利于促進公司及子公司業(yè)務開展。董事會認為該事項未損害公司及全體股東利益，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中的有關規(guī)定。

　?。ǘ┍O(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認為：公司及子公司以保證金質押方式開立保函、信用證等業(yè)務，有利于滿足公司及子公司業(yè)務開展資金需求，相關決策程序符合《公司法》等有關法律及《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上，監(jiān)事會同意該議案。

　　（三）獨立董事意見

　　獨立董事認為：公司及子公司本次申請開立保函、信用證等業(yè)務的預計額度系充分考慮了其自身的資金狀況，有利于滿足公司及子公司日常生產經營對資金的需求，有利于現有業(yè)務的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，進一步提高經營效益，符合公司整體利益。該事項的審議程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司及合并報表范圍內子公司向銀行等金融機構申請開立保函、信用證等業(yè)務并提供保證金質押事項。

　　特此公告。

　　凌云光技術股份有限公司董事會

　　2023年2月24日

　　證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-011

　　凌云光技術股份有限公司

　　關于使用閑置自有資金

　　進行現金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“凌云光”或“公司”）于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響自有資金安全和公司正常生產經營的情況下，使用不超過人民幣12億元的閑置自有資金進行現金管理，購買安全性較高、流動性較好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、協定存款、收益憑證、債券、基金、信托產品等，使用期限自本次董事會審議通過之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會之日止。在上述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用。公司董事會授權公司經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于選擇專業(yè)金融機構、明確具體金額、期間、產品品種、簽署相關合同等。現將具體情況公告如下：

　　一、使用閑置自有資金進行現金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┈F金管理目的

　　為提高公司自有資金使用效率，增加公司收益和股東回報。在確保自有資金安全和不影響公司正常生產經營的情況下，公司擬使用自有資金進行現金管理。

　?。ǘ┵Y金來源

　　本次公司進行現金管理的資金來源為公司閑置的自有資金，不影響公司正常生產經營。

　?。ㄈ╊~度及期限

　　自本次董事會審議通過之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會之日止，公司使用不超過人民幣12億元的閑置自有資金進行現金管理，在上述額度和期限內，資金可以循環(huán)滾動使用。

　　（四）投資品種

　　公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，使用閑置自有資金進行現金管理，購買安全性高、流動性較好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、協定存款、收益憑證、債券、基金、信托產品等。

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　　公司董事會授權公司經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，包括但不限于選擇專業(yè)金融機構、明確具體金額、期間、產品品種、簽署相關合同等。

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　　公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)則的要求及時履行信息披露義務。

　　二、對公司日常經營的影響

　　1．公司運用自有資金進行現金管理是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。

　　2．通過對閑置的自有資金進行適度、適時的現金管理，能減少資金閑置，且能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

　　三、投資風險及風險控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風險

　　為控制風險，公司使用閑置自有資金進行現金管理時，將選擇安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品（包括但不限于結構性存款、大額存單、協定存款、收益憑證、債券、基金、信托產品等）。但金融市場受到宏觀經濟的影響，不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定系統性風險。

　?。ǘ╋L險控制措施

　　1．公司將嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)及《公司章程》辦理相關現金管理業(yè)務，及時履行信息披露義務。

　　2．公司財經管理部將及時分析和跟蹤投資產品運作情況，如發(fā)現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，最大限度地控制投資風險，保證資金安全。同時，公司建立臺賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

　　3．公司內部審計部門為現金投資產品事項的監(jiān)督部門，對公司現金投資產品事項進行審計和監(jiān)督。

　　4．獨立董事、監(jiān)事會有權對公司資金使用和現金管理情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

　　四、專項意見說明

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　　獨立董事認為：公司在確保不影響日常運營和資金安全的前提下，使用閑置自有資金進行現金管理，購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，可以提高公司閑置自有資金的使用效率和效果，進一步提高公司整體收益，符合全體股東的利益。本事項的審議程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司使用閑置自有資金進行現金管理的事項。

　　（二）監(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認為：在確保公司正常經營所需資金及資金安全的前提下，公司使用閑置自有資金進行現金管理，購買安全性較高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的投資產品，有利于提高公司閑置自有資金利用率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多回報，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東利益的情形。綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用閑置自有資金進行現金管理的事項。

　　特此公告。

　　凌云光技術股份有限公司董事會

　　2023年2月24日

　　證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-004

　　凌云光技術股份有限公司

　　2023年限制性股票激勵計劃

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　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 股權激勵方式：限制性股票（第二類）

　　● 股份來源：凌云光技術股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”、“上市公司”）向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票

　　● 股權激勵的權益總數及涉及的標的股票總數：《凌云光技術股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“本計劃”）擬授予的限制性股票數量600.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的1.29%。其中，首次授予500.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的1.08%，占本次授予權益總額的83.33%；預留100.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的0.22%，預留部分占本次授予權益總額的16.67%。

　　一、股權激勵計劃目的

　　為了進一步健全公司長效激勵機制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調動公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻匹配的原則，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號一一股權激勵信息披露》（以下簡稱“《自律監(jiān)管指南》”）等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《凌云光技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本激勵計劃。

　　截至本激勵計劃公告日，本公司不存在同時實施其他股權激勵計劃以及其他長期激勵機制的情形。

　　二、股權激勵方式及標的股票來源

　　（一）股權激勵方式

　　本激勵計劃采取的激勵工具為第二類限制性股票。符合本激勵計劃授予條件的激勵對象，在滿足相應歸屬條件后，以授予價格分次獲得公司增發(fā)的A股普通股股票，該等股票將在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行登記。激勵對象獲授的限制性股票在歸屬前，不享有公司股東權利，并且該限制性股票不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務等。

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　　本激勵計劃涉及的標的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

　　三、股權激勵計劃擬授予的權益數量

　　本激勵計劃擬授予的限制性股票數量600.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的1.29%。其中，首次授予500.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的1.08%，占本次授予權益總額的83.33%；預留100.00萬股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額46,350.00萬股的0.22%，預留部分占本次授予權益總額的16.67%。

　　公司全部有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的20.00%。本計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票，累計不超過本激勵計劃草案公告時公司股本總額的1.00%。

　　本激勵計劃公告當日至激勵對象獲授限制性股票前，以及激勵對象獲授限制性股票后至歸屬前，公司有資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項，應對限制性股票授予/歸屬數量進行相應的調整。

　　四、激勵對象的確定依據、范圍及各自所獲授的權益數量

　　（一）激勵對象的確定依據

　　1、激勵對象確定的法律依據

　　本激勵計劃激勵對象根據《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關規(guī)定，結合公司實際情況而確定。

　　2、激勵對象確定的職務依據

　　本激勵計劃首次授予部分涉及的激勵對象為公司核心骨干人員（不包括獨立董事、監(jiān)事）。

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　　1、本激勵計劃首次授予的激勵對象總人數為234人，約占公司截至2022年12月31日員工總數2052人的11.40%，均為公司公告本激勵計劃時在本公司任職的核心骨干人員。

　　所有激勵對象必須在公司授予限制性股票時和本激勵計劃的規(guī)定的考核期內與公司或其子公司存在聘用或勞動關系。

　　首次授予的激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女及外籍員工。

　　2、預留授予部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露當次激勵對象相關信息。超過12個月未明確激勵對象的，預留權益失效。預留限制性股票的激勵對象的確定標準參照首次授予的標準確定。

　　3、激勵對象不存在不得成為激勵對象的下述情形：

　　（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的；

　?。?）最近12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的；

　?。?）最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施的；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；

　?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　（三）激勵對象獲授的限制性股票分配情況

　　本激勵計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內股權激勵計劃所涉及的標的股票總數累計未超過公司股本總額的20.00%。預留權益比例未超過本激勵計劃擬授予權益數量的20.00%。

　　2、本計劃首次授予激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實際控制人及其配偶、父母、子女及外籍員工。

　　3、預留部分的激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月內確定，經董事會提出、獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露激勵對象相關信息。

　　4、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

　　（四）激勵對象的核實

　　1、本激勵計劃經董事會審議通過后，公司將在內部公示激勵對象的姓名和職務，公示期不少于10天。

　　2、公司監(jiān)事會將對激勵對象名單進行審核，充分聽取公示意見，并在公司股東大會審議本激勵計劃前5日披露監(jiān)事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。經公司董事會調整的激勵對象名單亦應經公司監(jiān)事會核實。

　　（五）在股權激勵計劃實施過程中，激勵對象如發(fā)生《管理辦法》及本激勵計劃規(guī)定的不得成為激勵對象情形的，該激勵對象不得被授予限制性股票，已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

　　五、本次激勵計劃的相關時間安排

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　　本激勵計劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過60個月。

　?。ǘ┍炯钣媱澋南嚓P日期及期限

　　1．授予日

　　授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由董事會確定，授予日必須為交易日。

　　2．歸屬安排

　　本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內歸屬：

　?。?）公司年度報告、半年度報告公告前30日，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；；

　　（2）公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日；

　　（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日；

　?。?）中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　上述“重大事件”為公司依據《上市規(guī)則》的規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。

　　如相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關規(guī)定為準。

　　本激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

　　本激勵計劃預留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

　　若預留部分在2023年三季報披露前授予，則預留部分限制性股票與首次授予部分歸屬期限和歸屬安排一致；若預留部分在2023年三季報披露后授予，則預留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬比例安排具體如下：

　　在上述約定期間內未歸屬的限制性股票或因未達到歸屬條件而不能申請歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

　　激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉增股本、送股等情形增加的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務，若屆時限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

　　3.禁售期

　　禁售期是指激勵對象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時間段。本次限制性股票激勵計劃的獲授股票歸屬后不設置禁售期，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內容如下：

　　（1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　?。?）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

　　（下轉B46版）